前海开源黄金交游型绽放式证券   投资基金招募说明书    （20251210 更新）  基金料理东谈主：前海开源基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国斥地银行股份有限公司                                           招募说明书（更新）                        时弊辅导    本基金经 2019 年 10 月 14 日中国证券监督料理委员会下发的证监许可[2019]1907 号 文注册召募，基金合同已于 2020 年 4 月 29 日正经成效。    基金料理东谈主保证本招募说明书的内容真正、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集前 景等作出骨子性判断或者保证。    本基金主要投资对象为黄金现货合约，预期风险/收益水平与黄金相似，在证券投资 基金中属于较高风险和预期收益的基金品种。    本基金净值会随黄金市集的变化而波动。投资者在投成本基金前，请负责阅读本招募 说明书，全面订立本基金的风险收益特征和居品特性，充分磋议自身的风险承受才智，理 性判断市集，对认购（或申购赎回）、买卖基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁 决策，得到基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险。    投成本基金可能碰到的风险包括黄金市集波动风险、基金追踪偏离风险、基金份额二 级市集交游价钱折溢价的风险、参与黄金 T+D 品种的风险、参与黄金出借的风险、基金份 额交游价钱折溢价相对股票类 ETF 可能较高的风险、参考基金份额参考净值（IOPV）决策 的风险、本基金交游时辰与境表里黄金市集交游时辰不一致的风险、功绩相比基准变更的 风险、退市风险、投资者认购或申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、不同申购赎回 模式下交游和结算王法存在各异的风险、基金份额交游王法调整的关系风险等专有风险， 流动性风险，以选取三方机构服务的风险、料理风险、操作风险、手艺风险、不可抗力风 险等。    投资者进行网上、网下现款认购以及在二级市集交游时，需具有深圳证券交游所 A 股 账户或证券投资基金账户，但证券投资基金账户不可用于本基金份额的申购和赎回；投资 者以黄金现货实盘合约认购、申购或赎回本基金基金份额时，需同期具有深圳证券交游所 A 股账户和上海黄金交游所黄金账户（以下简称“黄金账户”），并根据上海黄金交游所 的关系章程，预先通过销售机构进行账户备案。未进行账户备案的投资者以黄金现货实盘 合约提交认购或申购苦求将作失败处理。    本基金追踪黄金现货实盘合约价钱，但不等同于什物黄金，投资者赎回基金份额时得 到相应价值的上海黄金交游所的黄金现货实盘合约及现款差额，无法径直取得什物黄金。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能得到较高的收益，也有可能损失本 金。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应负责阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金居品府上概要。    基金的过往功绩并不预示其异日判辨，基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并不组成对 本基金判辨的保证。                                      招募说明书（更新） 基金料理东谈主依照恪称牵累、真挚信用、严慎勇猛的原则料理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行 承担。投资有风险，投资者在投成本基金前应负责阅读本基金的招募说明书和基金合同、 基金居品府上概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。   本招募说明书一经本基金托管东谈主复核（不属于基金托管东谈主法定复核使命鸿沟且其不掌 合手关系信息的内容除外），联系财务数据和净值判辨截止日为 2025 年 09 月 30 日（未经审 计）。                                                           招募说明书（更新）                                  目       录                                招募说明书（更新）                 一、绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险料理章程》(以下简称“《流动性风险料理章程》”)等联系法律法例的规 定，以及《前海开源黄金交游型绽放式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）的约定编写。   本招募说明书证明了前海开源黄金交游型绽放式证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资场地、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的必要事项，投资 者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性敷陈或者首要遗漏，并对 其真正性、准确性、好意思满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求 召募的。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合 同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                                             招募说明书（更新）                        二、释 义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用校阅和补充； 说明书》偏激更新； 放式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用校阅和补充； 申购赎回实施笃定》（包括其经常校阅）、中国证券登记结算有限使命公司发布实施的 《中国证券登记结算有限使命公司对于深圳证券交游所交游型绽放式基金登记结算业求实 施笃定》（包括其经常校阅）、中国证券登记结算有限使命公司、深圳证券交游所、基金 料理东谈主及基金销售机构发布的其他关系王法和章程； 告》； 书》； 次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表 大会常务委员会第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其经常作念出的校阅； 起奉行的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校阅； 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规定的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校阅； 《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的校阅；                                            招募说明书（更新） 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理章程》及颁布机关对其经常作念出 的校阅； 主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 投资者； 者账户的建立和料理、基金份额登记、基金交游的证实、清理和结算、代理披发红利、建 立并支撑基金份额持有东谈主名册等； 登记结算有限使命公司和前海开源基金料理有限公司。其中，本基金认购份额的登记结 算、场内份额的申购、赎回及上市交游等关系业务的登记结算由中国证券登记结算有限责 任公司负责办理；本基金场外份额的申购、赎回等关系业务的登记结算由前海开源基金管 理有限公司负责办理； 额； 准，由中国东谈主民银行组建，在国度工商行政料理总局登记注册的，苦守公开、自制、公正 和真挚信用的原则组织黄金交游，不以渔利为主见，实行自律性料理的社团法东谈主； 构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买绽放式证券投资基金的其他投资者； 放式证券投资基金的当然东谈主； 并照章不错投资证券投资基金的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其它组织； 证券市集，并取得国度外汇料理局额度批准的中国境外的机构投资者；                                 招募说明书（更新） 试点办法》（包括其经常校阅）及关系法律法规定程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境 内证券投资的境外法东谈主； 持有东谈主东谈主数稳妥关系法律法例和基金合同章程的，基金料理东谈主依据《基金法》向中国证监 会办理备案手续后，中国证监会的书面证实之日； 基金基金份额的行动； 金份额的行动； 苦求将其持有的本基金基金份额兑换为基金合同约定的对价资产的行动； 等信息的文献； 付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价；或投资者申购本基金场外份额时，按基 金合同和招募说明书的章程应向基金料理东谈主支付的现款； 金合同和招募说明书章程应托付给投资者的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价； 或基金份额持有东谈主赎回其持有的场外份额时，基金料理东谈主按基金合同和招募说明书的章程 应支付给投资者的现款； 黄金现货合约或者基金料理东谈主指定的黄金现货合约； 易所现货交游王法》（偏激经常校阅）章程的在黄金交游所其他黄金现货挂盘合约； 遴聘现货实盘交游的黄金交游所挂盘合约； 明书的章程，用于替代组合证券的一定数目的现款；                                 招募说明书（更新） 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者场内申购、赎回时应支付或应得到的 现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计； 申购、赎回的本基金场内份额应为最小申购、赎回单元的整数倍； 料理东谈主提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计并发布的场内份 额的基金份额参考净值，简称 IOPV； 赎回代理机构分别遴聘现券、现款申购、赎回本基金场内份额的花样； 售机构遴聘现款申购、赎回本基金场外份额的花样； 差额的猜想值。预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结； 代理办理本基金场内份额申购、赎回业务的销售机构； 用绽放式运作花样的基金； 机构； 业务的具有基金代销业务经历的机构； 额总和加上场外份额转出苦求份额总和后扣除场外份额申购苦求份额总和及场外份额转入 苦求份额总和后的余额）进步上一绽放日基金总份额的 10%； 息败露办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等序论；                                           招募说明书（更新） 交游所东谈主民币正常股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账 户”）； 务的日历； 或其他业务苦求的日历； 用度后的余额； 券、银行入款本息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以偏激他投资所形成的价值总 和； 金份额的资产净值； 性文献以及对其作念出的经常修改和补充； 收益率差额之日； 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款 （含合同约定有要求提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股 票、资产营救证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等； 概要》偏激更新。                                          招募说明书（更新）                        三、基金料理东谈主    （一）基金料理东谈主概况 书有限公司） 出资 25%，北京长和世纪资产料理有限公司出资 25%，深圳市和合投信投资合伙企业(有限 合伙)出资 25%。    （二）主要东谈主员情况    秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍： 中国。历任中国银行湖南分行信赖磋议公司手艺员，中国东方信赖湖南证券营业部部门经 理，星河证券湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保 险股份有限公司资产料理中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理， 华安财保资产料理有限使命公司总司理，华安汇富成本投良友理有限公司董事长。现任前 海开源基金料理有限公司董事、总司理、代任董事长。    蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南边证券股份有限公司广州分 公司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副司理，南边基金料理股份有限公 司广州代表处首席代表、南边区域总部高档司理，鹏华基金料理有限公司华南营销中心 （广州）副总司理、广州分公司总司理，前海开源基金料理有限公司总司理、前海开源资 产料理有限公司董事长。现任前海开源基金料理有限公司副董事长、董事。    范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国斥地银行股份有限公司武汉分 行、华安财产保障股份有限公司北京分公司、交通银行股份有限公司天津分行、北京长和 世纪资产料理有限公司投资总监。现任北京万盛祥如投资参谋人有限公司执行董事，正方天 恒资产料理有限公司执行董事、总司理及前海开源基金料理有限公司董事。                                                  招募说明书（更新）    SHI SHA（沙石）先生，董事，北京大学经济系本科和硕士，好意思国纽约州立大学石溪 校园(SUNY at Stony Brook)经济学博士学位。国籍：好意思国。历任国度策画经济委员会经济 研究所研究员，纽约大通银行、荷兰银行助理、副总裁、董事，瑞士银行、巴克莱银行董 事、执行董事以及中国金融期货交游所海外事务高档参谋人等职。现任施罗德交银答应有限 公司零丁董事，恒泰期货股份有限公司零丁董事，民生期货股份有限公司零丁董事，澳帝 桦（上海）商贸有限公司中国区外部参谋人，以及前海开源基金料理有限公司董事。    孙金钜先生，董事，经济学硕士，国籍：中国。历任国泰君安证券股份有限公司研究 员，新时间证券股份有限公司研究所长处，开源证券股份有限公司总司理助理兼研究所所 长。现任开源证券股份有限公司副总司理，前海开源基金料理有限公司董事。    Qing Li（李庆）先生，零丁董事，国籍：好意思国。哥伦比亚大学商学院金融博士，北 京大学数学学士,曾入选中国数学奥林匹克国度集训队。特准金融分析师（CFA）。历任好意思 国 Lehman Brothers 股票自营交游部研究员，好意思国 Fortress Investment Group 基金经 理，好意思国 Tykhe Capital LLC 量化投资基金司理，好意思国 SAC Capital Advisors 投资组合基 金司理。现任好意思国量化投资基金公司 Siencecast Management 首席执行官、正常合伙东谈主， 前海开源基金料理有限公司零丁董事。    樊臻宏先生，零丁董事，国籍：中国。纽约大学 STERN 商学院生意料理博士学位。历 任 ARGONAUT 成本料理公司（对冲基金）分析员，好意思林证券全球科技策略师，中国东谈主寿资产 料理公司海外业务部副总司理及技俩部副总司理，春湖投良友理（北京）有限公司总经 理，天津汇通太和投良友理有限公司总司理。现任叮当健康科技集团有限公司（9886.HK） 零丁非执行董事，前海开源基金料理有限公司零丁董事。    Terence Culver 先生，零丁董事，硕士学历。国籍：好意思国。历任哈佛大学海外发展研 究所技俩司理，联合国 GeSCI 组织全球新兴市集政府参谋人及开发大家，哥伦比亚大学海外 和群众事务学院副院长等职务。现任好意思国数字金融集团－DFG Fund 首席执行官、正常合伙 东谈主，前海开源基金料理有限公司零丁董事。    Samuel T. Lundquist 先生，零丁董事，本科学历。国籍：好意思国。1996 年起在好意思国宾 夕法尼亚大学沃顿商学院作事于今。现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长，前 海开源基金料理有限公司零丁董事。    骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长，南边证券股份有限公司副总裁，南边基金料理股份有限公司董事长、监事会主席。现 任前海开源基金料理有限公司监事会主席。    陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息磋议（深 圳）有限公司研发工程师、技俩研发组组长，南边基金料理股份有限公司风险料理部。                                          招募说明书（更新） 部总监、基金司理。      傅智先生，监事，本科学历，注册管帐师。国籍：中国。历任深圳天健信德管帐师事 务所审计员，南边基金料理股份有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监。现任 前海开源基金料理有限公司基金核算部总监、基金事务部负责东谈主（兼）。      曾媛媛女士，监事，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金料理有限公司交游员。 监。      刘艳女士，监事，金融学硕士。国籍：中国。2006 年 8 月至 2013 年 9 月任长城基金 料理有限公司渠谈总对总主管。2014 年 10 月加入前海开源基金料理有限公司，现任前海 开源基金料理有限公司第三方渠谈部总监、上海分公司负责东谈主。      崔宸龙先生，监事，材料科学与工程博士研究生。国籍：中国。2016 年 11 月至 2017 年 8 月任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员。2017 年 8 月加盟前海开源基金 料理有限公司，现任前海开源基金料理有限公司投资部负责东谈主、首席 ESG 官、基金司理。      李刚先生，监事，料理学硕士。国籍：中国。历任长江证券股份有限公司营运料理总 部业务料理部主管、公司交游所居品改革小组布告，西部证券股份有限公司信用业务部高 级司理、零卖业务总部副总司理，长江证券股份有限公司西扎营业部副总司理兼投顾总 监、深圳深南路营业部总司理。2020 年加入开源证券股份有限公司，现任开源证券股份有 限公司私东谈主资产部总司理、经纪业务总部总司理。      孙达先生，监事，料理学硕士。国籍：中国。历任中国铁路第五工程局土木匠程师， 北京宝嘉恒基础设施投资有限公司工程部司理。现任北京长和世纪资产料理有限公司投资 部总司理。      秦亚峰先生，董事、总司理、代任董事长。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍： 中国。历任中国银行湖南分行信赖磋议公司手艺员，中国东方信赖湖南证券营业部部门经 理，星河证券湖南证券营业部部门司理，亚洲证券湖南证券营业部部门司理，华安财产保 险股份有限公司资产料理中心副总司理、总司理，华安财产保障股份有限公司副总司理， 华安财保资产料理有限使命公司总司理，华安汇富成本投良友理有限公司董事长。现任前 海开源基金料理有限公司董事、总司理、代任董事长。      孙辰健先生，守护长。西安交通大学经济学博士，高档经济师。国籍：中国。历任深 圳证券交游所交游运行部副司理、西北服务中心主任、信息料理部总监，深圳证券通讯有 限公司董事、总司理，中证指数有限公司董事，中国证券登记结算有限使命公司北京数据 手艺分公司副总司理，中证信息手艺服务有限使命公司副总司理，华鑫证券有限使命公司 副总司理、监事会主席，摩根士丹利华鑫基金料理有限公司董事，华鑫证券投资有限公                                           招募说明书（更新） 司、华鑫宽众投资有限公司董事长。2021 年 10 月加入前海开源基金料理有限公司，现任 前海开源基金料理有限公司守护长。    王厚琼先生，副总司理、固定收益投资决策委员会主席。本科学历，国籍:中国。历 任武汉市无线电厂有限公司手艺员，南边证券股份有限公司武汉分公司证券部副司理，南 方证券股份有限公司资产料理部，南边基金料理股份有限公司交游料理部副总监。2014 年 益投资决策委员会主席。    何璁先生，副总司理、首席信息官。硕士研究生，国籍:中国。历任国信证券股份有 限公司信息手艺部司理，汉唐证券有限使命公司红岭中路营业部副总司理、深圳、东莞银 证通负责东谈主，华泰联合证券有限使命公司部门总司理，华林证券股份有限公司总裁助理。 首席信息官。    曲扬先生，副总司理、权益投资决策委员会主席。清华大学狡计机科学与手艺系博 士。历任南边基金料理股份有限公司研究员、基金司理助理、基金司理。2014 年 7 月加入 前海开源基金料理有限公司，现任前海开源基金料理有限公司副总司理、权益投资决策委 员会主席。    邱杰先生，副总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。北京大 学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南边基金料理股份有限公司、建信基金料理有限责 任公司。2014 年 2 月加入前海开源基金料理有限公司，现任前海开源基金料理有限公司副 总司理、专户投资决策委员会主席、FOF 投资决策委员会主席。    本基金历任基金司理为：谢屹先生，料理时辰为 2020 年 4 月 29 日至 2021 年 6 月 3 日；梁溥森先生，料理时辰为 2020 年 5 月 14 日于今；孔芳女士，料理时辰为 2021 年 6 月    梁溥森先生，中山大学硕士。曾任职于招商基金基金核算部；2015 年 6 月加盟前海开 源基金料理有限公司，历任交游员、研究员，现任公司基金司理。2020 年 5 月 7 日于今， 任前海开源中证 500 等权重交游型绽放式指数证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 14 日 于今，任前海开源黄金交游型绽放式证券投资基金基金司理；2020 年 5 月 25 日于今，任 前海开源黄金交游型绽放式证券投资基金都集基金基金司理；2020 年 8 月 12 日于今，任 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 18 日于今，任前海开源中 证健康产业指数型证券投资基金基金司理；2020 年 12 月 18 日至 2025 年 9 月 24 日，任前 海开源 MSCI 中国 A 股指数型证券投资基金基金司理；2025 年 7 月 7 日于今，任前海开源 中证 500 等权重交游型绽放式指数证券投资基金都集基金基金司理；2025 年 9 月 26 日至                                          招募说明书（更新） 今，任前海开源中证民企 300 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理。梁溥森先生具备 基金从业经历。      孔芳女士，北京谈话大学学士。2010 年 7 月至 2020 年 11 月任职于中衍期货有限公 司，历任研究员、居品司理、投资司理、投资磋议部主管等职务；2020 年 11 月加盟前海 开源基金料理有限公司，现任公司基金司理。2021 年 6 月 3 日于今，任前海开源黄金交游 型绽放式证券投资基金基金司理；2021 年 6 月 3 日于今，任前海开源黄金交游型绽放式证 券投资基金都集基金基金司理；2025 年 11 月 18 日于今，任前海开源中证 500 等权重交游 型绽放式指数证券投资基金基金司理。孔芳女士具备基金从业经历。      权益投资决策委员会      权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、崔宸龙、吴国清、王霞、杨德龙、肖立 强。曲扬为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益 投资决策委员会布告。      固定收益投资决策委员会      固定收益投资决策委员会名单如下：王厚琼、刘静、章俊、何崴、李炳智、史延、吴 彦、林悦。王厚琼为固定收益投资决策委员会主席，刘静、章俊为固定收益投资决策委员 会副主席，何崴为固定收益投资决策委员会执行主席，李炳智为固定收益投资决策委员会 布告。      FOF 投资决策委员会      FOF 投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、杨德龙、李赫、肖立强。邱杰为 FOF 投 资决策委员会主席，曲扬为 FOF 投资决策委员会副主席，李赫为 FOF 投资决策委员会秘 书。      （三）基金料理东谈主的职责 召募、申购、赎回和登记事宜；                                   招募说明书（更新） 为；      （四）基金料理东谈主的承诺 法》、《信息败露办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面限度轨制，遴选有用措 施，防御罪人行动的发生。      （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不自制地对待公司料理的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 关系的交游行为；      （7）冒昧牵累，不按照章程履行职责；      （8）法律法例以及中国证监会禁锢的其他行动。 律法例及行业范例，真挚信用、勇猛尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违章运筹帷幄；      （2）违犯法律法例、基金合同或托管合同；      （3）特等毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；      （5）断绝、热闹、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；      （6）冒昧牵累、花消权柄；      （7）走漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意秘籍、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策画等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交游行为；      （8）违犯证券交游所业务王法，利用对敲、倒仓等罪人妙技垄断市集价钱，阻挠市 场顺次；      （9）贬损同行，以提高我方；      （10）在公开信息败露和告白中特等含有空幻、误导、诓骗身分；      （11）以不正派妙技谋求业务发展；      （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；                                  招募说明书（更新）      （13）其他法律、行政法例禁锢的行动。      （1）依照联系法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；      （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；      （3）不走漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意秘籍，尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资策画等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交游活 动；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏激他行为。      （五）基金料理东谈主的里面限度轨制      为保证公司范例化运作，有用地注意和化解运筹帷幄风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东谈主利益，治愈公司及公司鼓励的正当权益，本基金料理东谈主建立了科 学、严实、高效的里面限度体系。      （1）保证公司运筹帷幄运作严格顺从国度联系法律法例和行业监管王法，自愿形成称职 运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄理念。      （2）建立有用的风险限度系统，确保基金资产的范例运作和其它各项业务的健康运 行。      （3）注意和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄料理效益，确保运筹帷幄业务的稳健运行和受托资 产的安全好意思满，已矣公司的持续、判辨、健康发展。      （4）确保基金、公司财务和其他信息真正、准确、好意思满、实时败露或陈说。      （1）全面性原则。里面限度涵盖公司的各个部门或机构、各项业务和各级东谈主员，并 包括决策、执行、反馈和监督等各个设施。      （2）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成立保持相对零丁，公司基金资 产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离。      （3）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，治愈内限度 度的有用执行。      （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立权责分明、相互制衡。      （5）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄料理方法缩短运作成本，提高经济效 益，合理地限度成本以达到最好的里面限度后果。      （1）里面限度轨制体系                               招募说明书（更新）   公司制定了合理、完备、有用并易于执行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司里面限度大纲，它是公司制定 各项规定轨制的提要和总览；第二个层面是公司基本料理轨制，包括风险限度轨制、投资 料理轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息手艺料理轨制、公司财务 轨制、府上档案料理轨制、绩效料理轨制、热切情况处理轨制、合规料理轨制、轨制料理 轨制、反洗钱里面限度轨制、公司机组成立及部门基本职能轨制和销售料理轨制等；第三 个层面是部门料理轨制，是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、 岗亭使命等的具体说明；第四个层面是业务料理办法、业务操作指引或笃定，是各项具体 业务和料理作事的运行办法，是对业务各个细节、过程进行的形色和不休，以及对各项业 务职责辞别、操作笃定或过程的具体章程。它们的制订、修改、实施、废止应该苦守相应 的模范，每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司嗜好对轨制的持续西席， 结合业务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，持续检视和增强公司 轨制的完备性、有用性。   （2）里面限度组织架构   负责制定公司的风险料理计策，对风险料理负完全的和最终的使命。   作为董事会下的专科委员会之一，监察及风险限度委员会负责审核、通过公司里面风 险限度轨制；负责查验公司里面风险限度轨制的执行情况，对公司出现的风险问题和存在 的风险隐患进行研究并提倡处理概念。   公司缔造守护长，经董事会聘任，对董事会负责，零丁欺骗守护权利，向监察及风险 限度委员会提交风险料理陈说和风险料理建议。根据公司监察稽核作事的需要和董事会授 权，守护长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案，就里面限度轨制的执行情况零丁 地履行查验、评价、陈说、建议等职能。守护长依期和不依期向董事会陈说公司里面限度 执行情况，董事会对守护长的陈说进行审议。   监察稽核部负责对公司的基金运作、里面料理、系统实施和正当合规情况进行里面监 督，形成概念上报总司理及守护长；对公司各部门里面合规和内限度度、过程的建立和落 实情况进行查验，对公司的里面合规和内限度度、过程的合感性、有用性进行分析，提倡 改进概念。   风险料理团队负责建立和完善公司投资风险料理轨制与过程，并为每一个部门的风险 料理系统的发展提供协助。风险料理团队负责公司投良友理风险、信用风险、市集风险、                               招募说明书（更新） 流动性风险等日常风险料理作事，组织实施公司投资风险料理作事，确保公司各样投资风 险得到精致监督与限度。   风险和合规料理是每一个业务部门最首要的使命。部门负责东谈主对本部门的风险和合规 负第一使命，负责履行公司的风险和合规料理模范，负责将本部门的风险和合规料理纳入 系统开发和过程联想中，有用识别、监控和缩短风险。   （1）授权限度   公司的授权限度贯串于公司运筹帷幄行为的耐久。鼓励会、董事会、监事会和料理层充分 了解和履行各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规定轨制的贯彻执行。公 司各业务部门、分支机构和公司职工在章程授权鸿沟内欺骗相应的职责。公司首要业务的 授权必须遴选书面体式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要恰当，对已获授权 的部门和东谈主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究作事保持零丁、客不雅；建立严实的研究作事业务过程，探索并形成科学、有用的 研究方法；建立投资标的备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维 护备选库。建立研究与投资的业务相似轨制，保持运动的相似渠谈；建立研究陈说质地评 价体系，持续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险注意原则和效猖獗原则制定合理的 决策模范；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不休轨制 和探员轨制。建立严格的投资禁锢和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投 资风险评估与料理轨制，将重心投资限制在章程的风险权限鸿沟内；对于投资结果建立科 学的投良友理功绩评价体系。   （4）交游业务   建立集结交游轨制，投资指示通过交游部完成；建立交游监测系统、预警系统和交游 反馈系统，完善关系的安全设施；交游部对交游指示进行审核，建立自制的交游分派制 度，确保各基金利益的自制；交纪行录完善，并实时进行反馈、查对和归档支撑；同期建 立科学的交游绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限度点建立健全范例的系 统和过程，以基金为管帐核算主体，零丁建账、零丁核算；通过合理的估值方法和估值程 序等管帐步伐，真正、好意思满、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同 时建立管帐档案支撑轨制，确保档案真正好意思满。                                    招募说明书（更新）      （6）信息败露      公司建立了完善的信息败露轨制，保证公开败露的信息真正、准确、好意思满、实时。公 司缔造了信息败露负责东谈主，并建立了相应的模范进行信息的收罗、组织、审核和发布工 作，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息稳妥法律法例的章程，同期加强对信息 败露的查验和评价，对存在的问题实时提倡改进办法。      （7）监察稽核      公司缔造监察稽核部，监察稽核部在守护长的招引下开展监察稽核作事，保证监察稽 核部的零丁性和巨擘性。公司明确监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，严格制定监察稽 核东谈主员的专科任职要求，严格顺从监察稽核的操作模范和组织规律。      监察稽核部强化里面查验轨制，通过依期或不依期查验里面限度轨制的执行情况，促 使公司各项运筹帷幄料理行为的范例运行。      公司董事会和料理层充分嗜好和营救监察稽核作事，对违犯法律法例和公司里面限度 轨制的，雅致联系部门和东谈主员的使命，并纳入年度合规专项探员。      （1）基金料理东谈主确知建立、实施和支撑里面限度轨制是基金料理东谈主董事会及料理层 的使命；      （2）基金料理东谈主承诺以上对于里面限度的败露真正、准确；      （3）基金料理东谈主承诺根据市集变化和公司发展持续完善里面限度体系和里面限度制 度。                                     招募说明书（更新）                        四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国斥地银行股份有限公司(简称：中国斥地银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成速即间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续运筹帷幄   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   磋商东谈主：王小飞   磋商电话：(021)60637103   中国斥地银行总行设资产托管业务部，下设轮廓处、基金业务处、证券保障业务处、 答应信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统营救处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘任外 部管帐师事务所对托管业务进行里面限度审计，并一经成为惯例化的内控作事妙技。   作为国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国斥地银行一直秉持“以客 户为中心”的运筹帷幄理念，持续加强风险料理和里面限度，严格履行托管东谈主的各项职责，切 实治愈资产持有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发 展，中国斥地银行托管资产鸿沟持续扩大，托管业务品种持续增多，已形成包括证券投资 基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业 务等居品在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最都全的生意银行之一。截止 务才智和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国斥地银行屡次被《全球托管东谈主》、《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央 国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限 公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最 佳托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好 数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖                                      招募说明书（更新） 项。2022 年度，荣获《环球金融》“中国最好次托管银行”，并作为唯独中资银行得到 《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年 最好基金托管银行”奖项。2024 年度，荣获《中国基金报》“优秀 ETF 托管东谈主”、《中国 证券报》“ETF 金牛生态圈超卓托管机构（银行）”、《环球金融》“中国最好次托管 东谈主”等奖项。   （二）基金托管东谈主的里面限度轨制   作为基金托管东谈主，中国斥地银行严格顺从国度联系托管业务的法律法例、行业监管规 章和本行内联系料理章程，称职运筹帷幄、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证 基金财产的安全好意思满，确保联系信息的真正、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。   中国斥地银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面限度作事，对托管 业务风险料理和里面限度的有用性进行携带。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负 责托管业务的内控合规作事，具有零丁欺骗内控合规作事权柄和才智。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了料理轨制、限度轨制、岗亭 职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作温柔利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行集结限度，业务图章按规程 支撑、存放、使用，账户府上严格支撑，制约机制严格有用；业务操作区专门成立，顽固 料理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，防御泄密；业求已矣自动化操 作，防御东谈主为事故的发生，手艺系统好意思满、零丁。   （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程， 对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理 东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每作事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例限度等 情况进行监控，如发现投资畸形情况，向基金料理东谈主进行风险辅导，与基金料理东谈主进行情 况核实，督促其纠正，如有首要畸形事项实时陈说中国证监会。   （2）收到基金料理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。                               招募说明书（更新）   （3）通过手艺或非手艺妙技发现基金涉嫌违章交游，电话或书面要求基金料理东谈主进 行解释或举证，如有必要将实时陈说中国证监会。                                           招募说明书（更新）                     五、关系服务机构 （一）销售机构    本基金申购、赎回代理机构信息详见基金料理东谈主官网公示。本基金料理东谈主可根 据联系法律法例的章程调整销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。 （二）登记机构 称呼：中国证券登记结算有限使命公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：周明 电 话：0755-25946013 传 真：0755-25987122 磋商东谈主：严峰 （三）上海黄金交游所 称呼：上海黄金交游所 注册地址：上海市黄浦区河南中路 99 号上海黄金交游所大厦 办公地址：上海市黄浦区河南中路 99 号上海黄金交游所大厦 电话：021-33189588 传真：021-33662058 磋商东谈主：杨艳 （四）出具法律概念书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 磋商东谈主：丁媛 承办讼师：清早、丁媛 电话：021- 31358666 传真：021- 31358600 （五）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：容诚管帐师事务所（特殊正常合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 执行事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 承办管帐师：沈兆杰、夏薏                         招募说明书（更新） 磋商东谈主：沈兆杰 电话：010-6600 1391 传真：010-6600 1392                                                 招募说明书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》和其他联系法律法例，以及基金合同的章程，经 中国证监会 2019 年 10 月 14 日证监许可[2019]1907 号文注册召募。召募期自 2020 年 4 月    本基金为交游型绽放式基金，基金存续期限为不依期。                                     招募说明书（更新）                七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金合同于 2020 年 4 月 29 日正经成效。自基金合同成效日起，本基金料理东谈主正经 首先料理本基金。   （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   《基金合同》成效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元的，基金料理东谈主应当在依期陈说中赐与败露；连气儿 60 个作事日 出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会陈说并提倡治理有规划，如调遣运作花样、 与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有章程时，从其章程。                                   招募说明书（更新）                  八、基金份额折算与变更登记    基金份额折算是指基金料理东谈主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下， 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行动。基金份额折算由基金料理东谈主向登 记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。    基金料理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的联系章程公告。 基金份额折算后的基金份额净值与折算基准日上海黄金交游所 Au99.99 现货实盘合约收盘 价的 1/100 基本一致。    本基金存续期间，基金料理东谈主可根据践诺需要对基金份额进行折算，并提前公告。    基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈主办有的基金份额数额将发 生调整，但调整后的基金份额持有东谈主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无骨子性影响，无 须召开基金份额持有东谈主大会。    如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东谈主可延长办理基金份额折算。    基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中败露。                                      招募说明书（更新）                 九、基金份额的交游   （一）基金上市   根据联系章程，本基金合同成效后，具备上市要求，本基金自 2020 年 5 月 29 日起在 深圳证券交游所上市交游。   （二）基金份额的上市交游   本基金的基金份额在深圳证券交游所的上市交游须遵命《深圳证券交游所证券投资基 金上市王法》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施笃定》，以及《深圳 证券交游所交游王法》等联系章程。   （三）暂停上市交游   基金份额上市交游期间出现下列情形之一的，深圳证券交游所可暂停基金的上市交 易，并报中国证监会备案：   （四）远离上市交游   基金份额上市交游后，有下列情形之一的，深圳证券交游所可远离基金的上市交游， 并报中国证监会备案：   基金料理东谈主应当在收到深圳证券交游所远离基金上市的决定之日起 2 日内发布基金终 止上市公告。   若因上述 1、4 项等原因使本基金不再具备上市要求而被深圳证券交游所远离上市或 因上述第 3 项原因向深圳证券交游所苦求远离上市的，本基金将自远离上市之日起由交游 型绽放式基金变更为非上市的绽放式基金或与都集基金合并。   （五）基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告   基金料理东谈主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日基金的申购赎回清单。 本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金料理东谈主或基金料理东谈主托付的第三方狡计，并交由 深圳证券交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（Au99.99 现货实盘合约最新成交价＋每千克 Au99.99 现货实盘 合约对应的预估现款差额/1000）/100。                                 招募说明书（更新） 所调整联系基金份额参考净值保留位数，本基金将进行相应调整。   （六）关系法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的王法等关系规 定内容进行调整的，基金合同从其章程，并按照新章程执行，且此项修改不消召开基金份 额持有东谈主大会。   （七）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交游的新 功能，基金料理东谈主不错在履行恰当模范后增多相应功能。   （八）在不违犯法律法例及不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金不错苦求在 包括境酬酢易所在内的其他交游所上市交游，而无需召开持有东谈主大会审议。   （九）法律法例、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有章程的，从其章程。                                         招募说明书（更新）                十、基金份额的申购与赎回    （一）基金份额的申购与赎回    本基金的场内份额的申购赎回包括两种花样：现券申赎花样和现款申赎花样。投资者 不错通过上海黄金交游所会员或深圳证券交游所会员等申购赎回代理机构，分别遴聘现券 或现款，申购赎回本基金场内份额。    异日在要求允许的情况下，基金料理东谈主不错通畅本基金的场外申购、赎回等业务，场 外申购赎回的适用要求、业务办理时辰、业务王法、申购赎回原则、申购赎回用度等关系 事项届时将另行约定并公告。    本基金场内份额的申购、赎回业务由申购赎回代理机构办理。    （1）现券申赎    场内申赎模式下，本基金现券申赎的申购赎回代理机构主要为具有基金销售业务经历 的上海黄金交游所会员。    （2）现款申赎    场内申赎模式下，本基金现款申赎可通过具有基金销售业务经历的深交所会员等场内 机构进行。    投资者应当按申购赎回代理机构指定的花样办理本基金场内份额的申购和赎回。    本基金料理东谈主将在首先场内份额的申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构名单，并 可依据践诺情况增多或减少申购赎回代理机构。    （1）绽放日及绽放时辰    频繁情况下，投资者可办理场内份额申购、赎回等业务的绽放日为深圳证券交游所和 上海黄金交游所的共同交游日。本基金场内份额现款申购、赎回业务的具体办理时辰为开 放日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00。本基金场内份额现券申购、赎回业务的具体办理时辰 为绽放日的 9:30-11:30 和 13:00-15:00。但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求 或基金合同的章程公告暂停场内份额申购、赎回时除外。具体办理时辰见关系业务公告。    基金合同成效后，若出现新的证券交游市集、上海黄金交游所或深圳证券交游所交游 时辰变更或其他特殊情况，或出于具体业务运作的需要，基金料理东谈主可视情况对前述绽放 日及绽放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系章程在章程 序论上公告。    （2）申购、赎回首先日及业务办理时辰    本基金场内份额的申购自基金合同成效日起不进步 3 个月的时辰首先办理。    本基金场内份额的赎回自基金合同成效日起不进步 3 个月的时辰首先办理。                                         招募说明书（更新）      在确定场内份额申购首先时辰与赎回首先时辰后，由基金料理东谈主最迟于申购或赎回开 始前 3 个作事日在章法度论上公告。      本基金已于 2020 年 5 月 29 日绽放日常申购赎回业务。      （1）本基金场内份额的申购、赎回遴聘份额申购和份额赎回的花样，即申购、赎回 均以份额苦求；      （2）本基金场内份额的申购、赎回苦求提交后不得烧毁；      （3）本基金场内份额的申购、赎答复顺从深圳证券交游所、上海黄金交游所及中国 证券登记结算有限使命公司关系业务王法和参与各方关系合同的联系章程；      （4）基金料理东谈主在不毁伤基金份额持有东谈主权益的情况下可改换上述原则，但最迟应 在新的原则实施前 3 个作事日在章法度论上公告。      （1）账户备案      场内份额现券申赎模式下，投资者初度提交本基金场内份额的现券申购、赎回苦求前 必须先按照上海黄金交游所的关系章程进行账户备案。投资者完成账户备案后方可参与本 基金场内份额的现券申购、赎回，不然苦求将被断绝。      本基金场内份额现券申购、赎回花样下账户备案的具体要求及办理过程见申购赎回代 理机构的关系业务王法。      场内份额现款申赎花样下，投资者不消进行账户备案。      （2）申购与赎回苦求的提倡及证实      投资者提交场内份额的申购苦求时，须根据申购赎回清单备足相应数目并稳妥要求的 申购对价，不然申购苦求失败。投资者提交场内份额的赎回苦求时，须根据申购赎回清单 备足相应数目并稳妥要求的赎回对价，不然赎回苦求失败。      申购赎回代理机构受理投资者场内份额的申购、赎回苦求并不代表申购、赎回苦求成 功。场内份额申购、赎回的证实以登记结算机构的证实结果为准。      本基金场内份额申购、赎回过程中波及的申购对价、赎回对价的清理交收适用深圳证 券交游所、登记结算机构、上海黄金交游所关系业务王法和各参与方关系合同的联系规 定。      （1）场内份额的现券申赎花样      场内份额的现券申赎模式下，投资者 T 日的申购或赎回苦求受理后，上海黄金交游所 办理黄金现货实盘合约的过户，登记结算机构根据上海黄金交游所黄金现货实盘合约过户 的结果，于 T 日日终完成基金份额的变更登记。      基金料理东谈主与申购赎回办理机构在 T+1 日进行现款差额的交收。                                               招募说明书（更新）    如果深圳证券交游所、登记结算机构、上海黄金交游所和基金料理东谈主在清理交收时发 现不成正常践约的情形，则依据深圳证券交游所、登记结算机构、上海黄金交游所关系业 务王法和参与各方关系合同的联系章程进行处理。深圳证券交游所、登记结算机构、上海 黄金交游所和基金料理东谈主可在法律法例允许的鸿沟内，对场内份额现券申购与赎回的模范 进行调整。    （2）场内份额的现款申赎花样    场内份额的现款申赎模式下，投资者 T 日申购苦求顺利后，正常情况下，登记结算机 构于 T 日日终为投资者办理基金份额与现款替代等的交收，于 T+3 日内办理现款差额的清 算，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金料理东谈主和基金托管东谈主。    场内份额的现款申赎模式下，投资者 T 日赎回顺利后，正常情况下，登记结算机构于 T 日日终办理基金份额的刊出，于 T+3 日内办理现款差额的清理，并将结果发送给申购赎 回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。赎回现款替代款将自有用赎回苦求之日起 7 个工 作日内划往基金份额持有东谈主账户。    如果深圳证券交游所、登记结算机构和基金料理东谈主在清理交收时发现不成正常践约的 情形，则依据深圳证券交游所、登记结算机构关系业务王法和参与各方关系合同的联系规 定进行处理。深圳证券交游所、登记结算机构和基金料理东谈主可在法律法例允许的鸿沟内， 对场内份额现款申购与赎回的模范进行调整。    基金料理东谈主和登记机构可在法律法例允许的鸿沟内，对上述申购赎回的模范以及清理 交收和登记的办理时辰、花样、处理王法等进行调整，并在首先实施前按照《信息败露办 法》的联系章程在章法度论上赐与公告。    （1）投资者现券申购、赎回本基金场内份额，须按现券申购、赎回的最小申购、赎 回单元的整数倍提交苦求。投资者现款申购、赎回本基金场内份额，须按现款申购、赎回 的最小申购、赎回单元的整数倍提交苦求。    现在，本基金场内份额的最小申购、赎回单元为 30 万份。    投资者提倡场内份额的现券申购苦求前须按 3000 克或其整数倍备足用于申购的 AU99.95 或 AU99.99 现货实盘合约，或 AU99.95 和 AU99.99 两种现货实盘合约的组合。    （2）基金料理东谈主可根据市集情况，对场内份额现券申赎、场内份额现款申赎的最小 申购、赎回单元进行调整，基金料理东谈主必须在调整成效前依照《信息败露办法》的联系规 定提前 3 个作事日在章法度论上公告。    （3）基金料理东谈主可设定本基金场内份额的现券申购份额上限、现款申购份额上限、 现券赎回份额上限及现款赎回份额上限，以对当日的现券申购、现款申购总鸿沟或现券赎 回、现款赎回总鸿沟进行限度，并分别在申购、赎回清单中公告。    （4）基金料理东谈主可设定单个投资者累计持有的本基金场内份额上限。                                     招募说明书（更新）      （5）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金管 理东谈主有权遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运 作与风险限度的需要，可遴选上述步伐对基金鸿沟赐与限度。具体见基金料理东谈主关系公 告。      （6）基金料理东谈主可根据上海黄金交游所的关系业务王法、基金运作情况、市集情况 和投资者需求等因素，在法律法例允许的情况下，调整场内份额申购和赎回的数额限制并 实时公告。      （1）场内份额的现券申购、赎回花样下，申购对价是指投资者申购本基金的场内份 额时应托付的组合证券、现款差额偏激他对价。赎回对价是指投资者赎回本基金的场内份 额时，基金料理东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券、现款差额偏激他对价。在场内份额的现款 申购、赎回花样下，申购对价是指投资者申购本基金的场内份额时应托付的现款替代、现 金差额偏激他对价。赎回对价是指投资者赎回本基金的场内份额时，基金料理东谈主应托付给 投资者的现款替代、现款差额偏激他对价。      （2）本基金场内份额申购、赎回花样下，申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单 和投资者申购、赎回的本基金场内份额数额确定。      申购、赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日场内份额的现券申购、赎回清单由基金料理 东谈主提供给上海黄金交游所。T 日场内份额的现款申购、赎回清单由基金料理东谈主提供给深圳 证券交游所。T 日的申购、赎回清单在当日申购、赎回绽放时辰前公告。      （3）场内份额申购、赎回花样下，申购赎回代理机构可按照不进步 0.5%的尺度收取 佣金。      （4）T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日公告，狡计公式为狡计日基 金资产净值除以狡计日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，基金料理东谈主不错恰当延 迟狡计或公告。      （5）若市集情况发生变化，或关系业务王法发生变化，基金料理东谈主不错在不违犯相 关法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎 回清单狡计和公告时辰进行调整并提前公告。      （6）本基金场内份额的现券申购、赎回花样下，过户费等关系用度按上海黄金交游 所的关系章程执行。      （1）现券申购赎回清单的内容                                     招募说明书（更新）   T 日现券申购赎回清单公告内容包括基金代码、最小申购赎回单元、T－1 日各黄金现 货实盘合约对应的现款差额（元/千克）、T 日各黄金现货实盘合约对应的预估现款差额 （元/千克）、T－1 日基金份额净值、申购上限、赎回上限、申购赎回记号等。   预估现款差额是指由基金料理东谈主猜想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的 猜想值，预估现款差额可由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款差额的狡计公式为：   T 日每千克 Au99.99 现货实盘合约预估现款差额＝（T－1 日最小申购、赎回单元的 基金资产净值－T－1 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×Au99.99 现货实盘合约 T－1 日收盘价×1000 克）÷T－1 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量   T 日每千克 Au99.95 现货实盘合约预估现款差额＝（T－1 日最小申购、赎回单元的 基金资产净值－T－1 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×Au99.95 现货实盘合约 T－1 日收盘价×1000 克）÷T－1 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。预估现款差额狡计杰出少点后 2 位，小 数点后第 3 位四舍五入。若 T 日为基金分成除息日，上述狡计公式中“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清 算交收。T 日现款差额的狡计公式为：   T 日每千克 Au99.99 现货实盘合约现款差额＝（T 日最小申购、赎回单元的基金资产 净值－T 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×Au99.99 现货实盘合约 T 日收盘价 ×1000 克）÷T 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量   T 日每千克 Au99.95 现货实盘合约现款差额＝（T 日最小申购、赎回单元的基金资产 净值－T 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量×Au99.95 现货实盘合约 T 日收盘价 ×1000 克）÷T 日最小申购、赎回单元对应的黄金现货分量   现款差额的数值可能为正、为负或零。现款差额狡计杰出少点后 2 位，极少点后第 3 位四舍五入。   ①在投资者申购时，若现款差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额对应的黄 金现货实盘合约类型和黄金现货分量支付相应的现款；若现款差额为负数，则投资者将根 据其申购的基金份额对应的黄金现货实盘合约类型和黄金现货分量得到相应的现款。   ②在投资者赎回时，若现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额及基金管 理东谈主支付的黄金现货实盘合约类型和黄金现货分量得到相应的现款；若现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额及基金料理东谈主支付的黄金现货实盘合约类型和黄金现货 分量支付相应的现款。                            招募说明书（更新） T 日现券申购赎回清单的花样例如如下： 基本信息 最新公告日历 基金称呼 基金料理公司称呼 基金代码 申购赎回花样 T-1 日信息内容 Au99.99 现款差额（单元：东谈主民币元/千克） Au99.95 现款差额（单元：东谈主民币元/千克） 最小申购赎回单元资产净值（单元：东谈主民币元） 基金份额净值（单元：东谈主民币元） T 日信息内容 Au99.99 预估现款差额（单元：东谈主民币元/千 克） Au99.95 预估现款差额（单元：东谈主民币元/千 克） 今日累计可申购的基金份额上限（单元：份） 今日累计可赎回的基金份额上限（单元：份） 是否需要公布 IOPV 最小申购赎回单元（单元：份） 最小申购赎回单元分成金额（单元：东谈主民币元） 是否允许申购 是否允许赎回 是否接受 Au99.99 现货实盘合约申购、赎回 是否接受 Au99.95 现货实盘合约申购、赎回 黄金现货合约信息内容                                             招募说明书（更新）   黄金现货合约                          合约数目（克）   Au99.99 合约和/或 Au99.95 合约        3000   备注：此表为示例 购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单花样，与基金料理东谈主网站公布的申购赎回清 单在内同意花样上可能略有各异。申购赎回清单的具体内容以基金料理东谈主届时在网站上公 布的践诺内容为准。   （2）现款申购赎回清单的内容   T 日现款申购赎回清单内容包括：基金代码、最小申购、赎回单元所对应的申赎现 金、组合证券内各黄金合约数据、现款替代、现款差额、预估现款差额、T－1 日基金份额 净值、当日申购上限、当日赎回上限偏激他内容。   “申赎现款”不属于组合证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购赎 回清单中增多的臆造证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证 券的不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分黄金现货实盘合约。申购赎回清单 将公告最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各黄金现货实盘合约的合约称呼、合约代 码及数目。在场内份额现款申购、赎回花样下，组合证券仅包括 Au99.99 现货实盘合约。   基金料理东谈主可根据投资组合的践诺情况及异日具体业务的需要，调整组合证券的内容 偏激组成，并根据组合证券的内容相应调整现款替代关系内容。   现款替代是指申购、赎回本基金场内份额的过程中，投资者按基金合同和招募说明书 的章程，用于替代黄金现货实盘合约的一定数目的现款。   ①现款替代仅包括不错现款替代（记号为“允许”）。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款作为全部黄金现货实盘合约的替 代，在赎回基金份额时，该黄金现货实盘合约只允许使用现款作为替代。   ②替代金额的狡计公式为：   替代金额＝允许现款替代的黄金现货实盘合约数目×该黄金现货实盘合约前一交游日 收盘价×（1＋现款替代溢价比例）。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的黄金现货实盘合约，基金料理东谈主代 替申购投资者买入黄金现货实盘合约的践诺交游价钱加上关系交游用度后与申购时的价钱                                      招募说明书（更新） 可能有所各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例， 并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分黄金现货实盘合约的践诺 成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分黄金 现货实盘合约的践诺成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   登记结算机构为投资者办理申购基金份额与现款替代交收后的下一作事日（即 T+1 日）内，基金料理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的黄金现货实盘合约。基金料理东谈主以 替代金额与被替代黄金现货实盘合约的践诺购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差 额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 T+1 日内未能购入全部被替代的黄 金现货实盘合约，则以替代金额与所购入的部分被替代黄金现货实盘合约践诺购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+1 日收盘价狡计的未购入的部分被替代黄金现货 实盘合约价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   登记结算机构为投资者办理赎回基金份额交收后的下一作事日（即 T+1 日）内，基金 料理东谈主将卖出被替代的黄金现货实盘合约。基金料理东谈主根据卖出的被替代黄金现货实盘合 约的践诺卖出金额（扣除关系用度），确定应支付投资者的赎回现款替代款；若 T+1 日内 未能卖出全部被替代的黄金现货实盘合约，则以卖出的被替代黄金现货实盘合约的践诺卖 出金额（扣除关系用度）加上 T+1 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代黄金现货实盘合约 价值，确定支付投资者的赎回现款替代款。   预估现款差额是指由基金料理东谈主猜想并在 T 日现款申购赎回清单中公布确当日现款差 额的猜想值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结。   预估现款差额的狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T－1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－申购赎回清单中可 以现款替代的黄金现货实盘合约所代表的黄金现货分量与 T－1 日收盘价乘积之和。   其中，黄金现货实盘合约所代表的黄金现货分量根据黄金现货实盘合约的数目与该合 约交游单元的乘积进行狡计。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。若 T 日为基金分成除息日，则狡计公式 中的“T－1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告。其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的资产净值－申购赎回清单中不错现款替代 的黄金现货实盘合约所代表的黄金现货分量与 T 日收盘价乘积之和。                                   招募说明书（更新）   其中，黄金现货实盘合约所代表的黄金现货分量根据黄金现货实盘合约的数目与该合 约交游单元的乘积进行狡计。T 日投资者以现款申购、赎回花样申购、赎回本基金场内份 额时，需按基金料理东谈主 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   T 日现款申购赎回清单花样例如如下：   基本信息   最新公告日历   基金称呼   基金料理公司称呼   基金代码   拟合指数代码   申购赎回花样   T-1 日信息内容   T-1 日现款差额（单元:东谈主民币元）   最小申购、赎回单元资产净值（单元：东谈主民币元）   基金份额净值（单元：东谈主民币元）   T 日信息内容   预估现款差额（单元：东谈主民币元）   最小申购、赎回单元（单元：份）   最小申购、赎回单元分成金额（单元：东谈主民币元）   是否需要公布 IOPV   是否允许申购   是否允许赎回   是否允许现款申购                                                     招募说明书（更新）    不错现款替代比例上限                             100.00%    今日累计可申购的基金份额上限（单元：份）    今日累计可赎回的基金份额上限（单元：份）    T 日组合信息内容                                                             挂                               现款替 现款替代 申购替代 赎回替代金 牌     证券代码      证券简称     股份数目                               代记号 保证金率        金额     额      市                                                             场                                                             深                                                             圳                                                             市                                                             场                                                             上                                                             海                                                             黄     Au9999    Au9999   3000   允许    10%                     金                                                             交                                                             易                                                             所    备注：此表为示例。申赎替代金额中包括溢价现款部分，其所对应的黄金现货合约仅 为 Au99.99。 购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单花样，与基金料理东谈主网站公布的申购赎回清 单在内同意花样上可能略有各异。申购赎回清单的具体内容以基金料理东谈主届时在网站上公 布的践诺内容为准。    （二）断绝或暂停申购的情形及处理    在如下情况下，基金料理东谈主不错断绝或暂停接受投资者的申购苦求。基金料理东谈主可视 情况同期暂停或断绝场内份额和场外份额的申购，也可只断绝或暂停其中一种或部分份额 或花样的申购。 间非正常停市或临时停市；或上海黄金交游所黄金现货合约暂停交游；                                     招募说明书（更新） 理东谈主等因畸形情况无法办理申购，或者因畸形情况申购、赎回清单无法编制或编制不妥。 上述畸形情况指基金料理东谈主无法想到并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、汇聚故 障、通讯故障、电力故障、数据空幻等； 功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东谈主的利益的情形； 制空幻； 值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金料理东谈主应 当暂停接受基金申购苦求； 形。      在发生上述情形（除第 7、8 项外）之一且基金料理东谈主决定暂停申购时，基金料理东谈主 应根据联系章程在章法度论上刊登暂停申购公告。在暂停申购的情形放置时，基金料理东谈主 应实时收复申购业务的办理并照章公告。      （三）暂停赎回或减速支付赎回款或赎回对价的情形及处理      在如下情况下，基金料理东谈主不错暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回款或赎回 对价。基金料理东谈主可视情况同期对场内份额和场外份额赎回实施暂停或减速支付赎回款或 赎回对价，也可只针对其中一种或部分份额或花样实施暂停接受赎回苦求或减速支付赎回 款或赎回对价。 间非正常停市或临时停市；或上海黄金交游所黄金现货合约暂停交游； 理东谈主等因畸形情况无法办理赎回，或者因畸形情况申购、赎回清单无法编制或编制不妥。 上述畸形情况指基金料理东谈主无法想到并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、汇聚故 障、通讯故障、电力故障、数据空幻等； 制空幻；                                     招募说明书（更新） 值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金料理东谈主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求； 形。      在发生上述情形（除第 6、8 项外）之一，基金料理东谈主应根据联系章程在章法度论上 刊登暂停赎回的公告。在暂停赎回的情形放置时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理 并照章公告。对于一经证实的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付，也不错根据所发生的情 形的践诺影响减速支付赎回款项或赎回对价。      在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。      （四）基金份额的登记      投资者通过认购、二级市集买入、场内申购的基金份额的登记结算业务由中国证券登 记结算有限使命公司负责办理。      （五）其他 金现货实盘合约，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金份 额持有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主有权制定蚁合申购业务的关系王法。在要求允许时， 在不违犯法律法规定程且对基金份额持有东谈主无骨子性不利影响的前提下，基金料理东谈主也可 遴选其他合理的申购花样，并于新的申购花样首先执行前赐与公告。 方需签订书面托付代理合同，并报中国证监会备案。 前提下，基金料理东谈主可根据践诺情况，调整本基金场外份额的申购、赎回原则及申购、赎 回模式，或罢手办理本基金场外份额的申购、赎回业务。如基金料理东谈主决定调整场外份额 的申购、赎回有规划，应于新的申购、赎回有规划首先实施前赐与公告。如决定罢手办理场外 份额的申购、赎回业务，基金料理东谈主应遴选恰当步伐对本基金基金份额持有东谈主所持有的场 外份额作出妥善安排并提前公告。 前提下，调整基金申购赎回花样或申购赎回对价组成，并提前公告。 国证监会招供的交游场合或者交游花样进行基金份额转让的苦求并由登记机构办理基金份                               招募说明书（更新） 额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应 根据基金料理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （六）都集基金的投资   本基金的都集基金可投资于本基金，与本基金已矣归并投资场地。   （七）基金的非交游过户、冻结、解冻等其他业务   基金的登记结算机构可依据法律、法例、行业关系业务章程或基金料理东谈主的业务规 则，受理基金的非交游过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （八）基金料理东谈主可在法律法例允许的鸿沟内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                                          招募说明书（更新）                   十一、基金的投资    （一）投资场地    本基金通过投资于黄金交游所的黄金现货合约，邃密追踪功绩相比基准，追求追踪偏 离度与追踪错误最小化。    （二）投资鸿沟    本基金的投资鸿沟为具有精致流动性的金融器具，包括黄金现货合约（包括现货实盘 合约、现货展期交收合约等）、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须稳妥中国证监会关系章程）。    本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%，其他金融器具的投资 比例依照法律法例或监管机构的章程执行。    本基金主要投资的黄金现货实盘合约为 AU99.99、AU99.95。本基金主要投资的黄金现 货展期交收合约为 AU（T+D）。基金料理东谈主对本基金主要投资的黄金现货合约不错根据市 场流动脾气况的变化或其他情况进行调整，此调整不消召开持有东谈主大会。本基金可从事黄 金现货租赁业务。    （三）投资策略    本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%。    基于追踪错误、流动性因素和交游便利进度的磋议，黄金现货实盘合约中，本基金将 主要投资于 AU99.99。但因特殊情况（包括但不限于流动性不及等）导致本基金无法买入 充足的 AU99.99 时，基金料理东谈主可投资于 AU99.95 和 AU（T+D）或其他品种以进行恰当替 代。本基金参与 AU（T+D）仅用于风险料理或提高资产配置效率。    在正常市集情况下，本基金的风险料理场地是追求日均追踪偏离度的统统值不进步 理东谈主应遴选合理步伐，幸免追踪偏离度和追踪错误的进一步扩大。    为缩短基金用度对追踪偏离度与追踪错误的影响，本基金不错将持有的黄金现货合约 借出给信誉精致的机构，取得租赁收入，并要求对方按时或提前退回黄金现货合约。本基 金将严慎覆按黄金现货合约借入方的资信情况，根据基金的申购赎回情况、黄金的市集供 求情况，决定黄金现货合约租赁的期限、借出的黄金现货合约占基金资产净值的比例及租 赁利率等。    基金料理东谈主参与黄金租赁，需依据《上海黄金交游所什物租出料理办法》章程，顺从 审慎运筹帷幄原则，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，有用注意和限度风险，切实维 护基金财产的安全和基金持有东谈主的利益。    （四）功绩相比基准    上海黄金交游所 Au99.99 现货实盘合约收益率。                                      招募说明书（更新）   如果上海黄金交游所 Au99.99 现货实盘合约远离交游或者 Au99.99 现货实盘合约流动 性发生首要改变，或者国内黄金交游所出现其它代表性更强、投资者认同度更高的黄金基 准价钱时，若变更功绩相比基准对基金投资鸿沟和投资策略无骨子性影响（包括但不限于 指数编制机构变更、指数改名等事项），基金料理东谈主不错依据治愈投资者正当权益的原 则，在征得基金托管东谈主同意后，变更本基金的功绩相比基准，并报中国证监会备案，无需 召开基金份额持有东谈主大会。   （五）风险收益特征   本基金主要投资对象为黄金现货合约，预期风险/收益水平与黄金相似，在证券投资 基金中属于较高风险和预期收益的基金品种。   （六）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%。   （2）本基金持有买入 AU（T+D）价值不进步基金资产净值的 10%；持有买入 AU （T+D）与现货实盘合约价值之和，不进步基金资产净值的 100%。本基金持有卖出 AU （T+D）价值不进步基金持有的现货实盘合约价值的 10%。本基金因申购赎回而被迫超标 的，基金料理东谈主应当在 10 个作事日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。   （3）每个交游日日终，本基金扣除 AU（T+D）需缴纳的交游保证金后，应当保持不低 于交游保证金 1 倍的现款。   （4）本基金若参与黄金租赁，需开心以下限制： 以上的证券公司。 产净值的 10%。本基金因净值变动而被迫超标的，基金料理东谈主应当在 10 个作事日内进行调 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。 退回黄金现货合约。   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步基金资产净值的 15%；因 黄金市集、证券市集波动、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不稳妥前款所 章程比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。                                  招募说明书（更新）   除上述第（5）、（6）项情形之外，因黄金市集波动、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内 进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日最先先。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行恰当 模范后，则本基金投资不再受关系限制或按照调整后的章程执行。   为治愈基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、垄断证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程禁锢的其他行为。   如法律法例或监管部门取消上述禁锢性章程，基金料理东谈主在履行恰当模范后可不受上 述章程的限制。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、践诺限度东谈主或 者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游的，应当稳妥基金的投资场地和投资策略，苦守基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。关系交游 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。首要关联交游应提交基金料理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。   （七）基金的融资、融券   本基金不错按照国度的联系法律法规定程进行融资、融券，从事黄金租赁。   （八）其他   在不违犯法律法规定程的情况下，本基金可与基金料理东谈主料理的其他资产以自制的市 场价钱进行相互交游。   （九）基金的投资组合陈说   基金料理东谈主的董事会及董事保证本陈说所载府上不存在空幻记录、误导性敷陈或首要 遗漏、并对其内容的真正性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。                                                    招募说明书（更新）     基金托管东谈主根据基金合同章程复核了本陈说中的财务方针、净值判辨和投资组合陈说 等内容，保证复核内容不存在空幻记录、误导性敷陈或者首要遗漏。     本投资组合陈说所载数据截止 2025 年 09 月 30 日（未经审计）。     序   技俩               金额（元）           占基金总资产的比例     号                                    （%）     -   其中：股票            -               -     -   其中：债券            -               -     -   资产营救证券           -               -     -   其中：买断式回购的买入返售金   -               -         融资产     无。     无。     无。 细     无。                                                             招募说明书（更新）   无。   无。   无。   无。  序 贵金属代 贵金属名 数目                    公允价值（元）         占基金资产净值比例  号 码           称         （份）                       （％）   注：本基金本陈说期末仅持有以上贵金属。   无。   无。   无。   无。   无。   无。 陈说编制日前一年内受到公开旁边、处罚的情形。  序号       称呼                                金额（元）                                                                招募说明书（更新）   无。   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与所有可能有尾差。   （十）基金的功绩   基金料理东谈主依照恪称牵累、真挚信用、勇猛尽责的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日判辨。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                前海开源黄金 ETF                                                        功绩相比                                      份额净值 功绩相比                            份额净值                        基准收益             阶段                       增长率标 基准收益                  ①-③    ②-④                            增长率①                        率尺度差                                      准差②      率③                                                           ④                                                      招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的黄金现货合约、其他各样有价证券、银行入款本息和基 金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、黄金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的支撑和刑事使命   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 支撑。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担 其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律法例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清接待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                                  招募说明书（更新）                  十三、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关系的交游场合的交游日以及国度法律法规定程需要对外披 露基金净值的非交游日。      （二）估值对象      基金所领有的黄金现货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。      （三）估值方法      （1）上海黄金交游所挂盘的黄金现货实盘合约，以其估值日在上海黄金交游所挂盘 的收盘价估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，以最近交 易日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的 现行市价及首要变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；      （2）上海黄金交游所挂盘的黄金现货展期交收合约，以其估值日在上海黄金交游所 挂盘的结算价估值。估值当日无结算价，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采 用最近交游日结算价估值。      其他有价证券按联系章程估值。      持有的银行依期入款或通知入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证实利息收入。 据。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新章程估值。      如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及关系 法律法例的章程或者未能充分治愈基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商治理。      根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的概念，按照基金料理东谈主对基金净值信息 的狡计结果对外赐与公布。      （四）估值模范                                    招募说明书（更新） 数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主于每个作事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （五）估值空幻的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、恰当、合理的步伐确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空幻时，视为基金份 额净值空幻。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资者自身的错误酿成估值空幻，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的使命东谈主应当 对由于该估值空幻遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值空幻处理原则” 给予补偿，承担补偿使命。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺 水平不成想到、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述章程执行。   由于不可抗力原因酿成投资者的交游府上灭失或被空幻处理或酿成其他差错，因不可 抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当 事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值空幻使命方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻使命方承担；由于估值空幻责 任方未实时更正已产生的估值空幻，给当事东谈主酿成损失的，由估值空幻使命方对径直损失 承担补偿使命；若估值空幻使命方一经积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时辰 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值空幻使命方应付更正的情况向联系 当事东谈主进行证实，确保估值空幻已得到更正。   （2）估值空幻的使命方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅 对估值空幻的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空幻而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错 误使命方仍应付估值空幻负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥 得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻使命方应补偿受损方的损失，                                     招募说明书（更新） 并在其支付的补偿金额的鸿沟内对得到不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利； 如果得到不妥得利确当事东谈主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经 得到的补偿额加上一经得到的不妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值 空幻使命方。      （4）估值空幻调整遴聘尽量收复至假定未发生估值空幻的正确情形的花样。      估值空幻被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：      （1）查明估值空幻发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值空幻发生的原因确 定估值空幻的使命方；      （2）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空幻酿成的损失进行评 估；      （3）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空幻的使命方进行更正和赔 偿损失；      （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登 记结算机构进行更正，并就估值空幻的更正向联系当事东谈主进行证实。      （1）基金份额净值狡计出现空幻时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东谈主，并遴选合理的步伐防御损失进一步扩大。      （2）空幻偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；空幻偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （六）暂停估值的情形 估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金应当暂 停估值；      （七）基金净值的证实      基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基 金料理东谈主应于每个绽放日交游扫尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核证实后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基 金净值赐与公布。      （八）特殊情形的处理                                招募说明书（更新）   基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 5 项进行估值时，所酿成的错误不作为基金 份额净值空幻处理。   由于证券交游所、上海黄金交游所及登记结算公司发送的数据空幻，或由于其他不可 抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然一经遴选必要、恰当、合理的步伐进行查验，但 是未能发现该空幻而酿成的基金份额净值狡计空幻，基金料理东谈主、基金托管东谈主解任补偿责 任。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的步伐放置或消弱由此酿成的影响。                                          招募说明书（更新）                  十四、基金的收益分派      （一）收益的组成      基金本期利润是指基金本期已已矣收益加上本期公允价值变动收益。基金本期已已矣 收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除关系用度 后的余额。      期末可供分派利润，遴聘期末资产欠债表中未分派利润与未分派利润中已已矣部分的 孰低数。      （二）收益分派原则      本基金以使收益分派后基金累计收益率尽可能靠近功绩相比基准同期累计收益率为原 则进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动损失为前 提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值。本基金的收益分派应苦守下列 原则： 孰低数；      （三）基金收益分派数额简直定原则 率。      基金收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计收益率-功绩相比 基准同期累计收益率。      基金累计收益率为当日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 100%； 功绩相比基准累计收益率为当日上海黄金交游所 Au99.99 现货实盘合约收盘价与基金上市 前一日上海黄金交游所 Au99.99 现货实盘合约收盘价之比减去 100%。      期间如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算、拆分或合并日为运转日 重新狡计上述方针。 定收益分派比例。      （四）收益分派有规划                                 招募说明书（更新）   基金收益分派有规划中应载明基金收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派原则、分派时辰、分派数额及比例、支付花样及联系手续费等内容。   （五）收益分派有规划简直定、公告与实施   基金收益分派有规划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，基金料理东谈主在 2 日内在章法度论公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日的时辰不得进步 15 个作事日。                                    招募说明书（更新）                  十五、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类      （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付花样      本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。料理费的狡计方法如 下：      H＝E×0.50%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金资产净值      基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数 据，自动在月初五个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东谈主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。                                 招募说明书（更新）   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据联系法例及相应合同章程， 按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 的损失；   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况，在履行必要的模范后，调整基 金料理费率、基金托管费率等关系费率。基金料理东谈主必须依照联系章程于新的费率实施日 前在章法度论上刊登公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。                                      招募说明书（更新）               十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐计策 按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 算，按照联系章程编制基金管帐报表； 合同约定的花样证实。   （二）基金的年度审计 券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 事务所需在 2 日内在章法度论公告。                                招募说明书（更新）                十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》偏激他联系章程。关系法律法例对于信息败露的败露花样、登载序论、报备 花样等章程发生变化时，从其章程。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信息通过符 合中国证监会章程要求的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息败露办法》章程 的互联网网站（以下简称“章程网站”）等序论败露，并保证基金投资者大要按照《基金 合同》约定的时辰和花样查阅或者复制公开败露的信息府上。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息遴聘阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额持有东谈主大会召开的王法及具体模范，说明基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的 事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基 金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额持 有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管 理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其                               招募说明书（更新） 他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更 新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产支撑及基金运作监督 等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概如若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品府上概要的信息发生首要变更的，基金料理 东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品府上概要，并登载在章程网站及基金销售机构网站 或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基 金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品府上概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站 上；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在章程网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于章法度论上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证实备案文献的次日在章法度论上登载《基金合 同》成效公告。   基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章法度论上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将基金 份额折算结果公告登载于章法度论上。   基金份额拆分的联系公告事项比照基金份额折算办理。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交游 前，将基金份额上市交游公告书登载在章法度论上。   《基金合同》成效后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每 周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。                                 招募说明书（更新）   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的狡计花样及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息府上。   在首先办理基金场内份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个绽放日，通过基 金料理东谈主网站公告当日的申购、赎回清单。   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在章程网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在章程网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在章程报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈说，将季度 陈说登载在章程网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或 者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他时弊信息” 项下败露该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基 金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在 章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》远离、基金清理；   （3）调遣基金运作花样、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；                                     招募说明书（更新）      （5）基金料理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项， 基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；      （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金料理东谈主的践诺限度东谈主变 更；      （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；      （9）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主 发生变动；      （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金料理东谈主、基金 托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；      （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务关系行动受到首要行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受 到首要行政处罚、刑事处罚；      （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、践诺控 制东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；      （14）基金收益分派事项；      （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提花样和费率发生变 更；      （16）基金份额净值计价空幻达基金份额净值百分之零点五；      （17）本基金首先办理申购、赎回；      （18）本基金变更功绩相比基准；      （19）本基金场外份额发生多量赎回并展期办理；      （20）本基金场外份额连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；      （21）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；      （22）本基金调整最小申购、赎回单元、申购赎回花样及申购对价、赎回对价组成；      （23）基金份额实施分类或类别发生变化；      （24）本基金暂停上市、收复上市或远离上市；      （25）本基金推出新业务或服务；      （26）基金份额的折算；      （27）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时；      （28）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。                                 招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何群众序论中出现的或者在市集奥妙传的音信可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的， 关系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将联系情况立即陈说中国 证监会和基金上市交游的证券交游所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同远离情形出现的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在章程网站上，并将清理 陈说辅导性公告登载在章程报刊上。   （六）信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高档料理 东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息败露内容 与花样准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、 更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金清理陈说等关系基金信息进行复核、审查， 并向基金料理东谈主进行书面或电子证实。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中取舍败露信息的报刊。基金料理东谈主、基金 托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信息 的真正、准确、好意思满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律王法的关系 章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章法度论上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共序论败露信息，然则其他群众序论不得早于章法度论、基金上市交游的证券交游所网站 败露信息，况兼在不同序论上败露归并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律概念书的专科机构， 应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅                               招募说明书（更新） 照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法规定程将信息 置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                                      招募说明书（更新）                   十八、风险揭示     （一）本基金的专有风险     本基金主要投资于在上海黄金交游所挂盘的黄金现货合约。因受到经济因素、政事因 素、投资者情愫和交游轨制等多种因素的共同影响，黄金现货合约价钱的变化可能导致基 金收益水平的波动，产生系统性风险。     影响黄金现货合约价钱的因素包括但不限于：     （1）影响黄金供求关系的因素，包括黄金分娩、加工商库存的变动或对冲行动、各 国     央行购买和出售黄金储备的行动，以及主要黄金分娩国黄金分娩成本的变动等因素；     （2）投资者对通胀水平的预期；     （3）主要经济体的利率水平及汇率水平的变动；     （4）列国央行、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与交游行为；     （5）全球或地区政事、经济、金融风光及货币体系的变化。     由于各式原因的影响，本基金的判辨与功绩相比基准判辨之间可能产生各异，即追踪 偏离风险。导致追踪偏离风险的主要因素可能包括：     （1）本基金的日常开销包括料理费，托管费，以及基金因黄金现货合约交游、结 算、仓储以及在投资者申购、赎回基金份额过程中因黄金现货实盘合约的过户所产生的费 用（包括但不限于交游手续费、租首先续费、展期补偿费、过户费、仓储费）以偏激他证 券交游用度。上述用度因素可能导致本基金耐久功绩低于功绩相比基准判辨；     （2）投资者申购本基金场内份额时，本基金接受投资者以Au99.95或Au99.99现货实 盘合约提倡的申购苦求；在投资者赎回基金份额时，本基金可支付Au99.95或Au99.99现货 实盘合约作为赎回对价。即，本基金投资组合可能由Au99.95 和Au99.99现货实盘合约等 共同组成，与功绩相比基准存在一定各异。即本基金投资组合与功绩相比基准的结构各异 可能导致基金判辨与功绩相比基准的偏离；     （3）若本基金首先办理场内份额与场外份额的现款申购、赎回，投资者以现款申 购、赎回花样申购或赎回本基金场内份额或场外份额时将带来一定的现款流投资或变现需 求，即本基金可能代理投资者买卖黄金现货合约，由此可能产生相应的交游用度和冲击成 本，导致本基金投资组合濒临一定进度的追踪偏离风险。     由于本基金基金份额在二级市集的实时价钱主要由市集供求关系决定。因此，尽管投 资者可通过一、二级市集之间的套利机制缩小基金份额二级市集交游价钱相对基金份额净 值的折溢价，本基金二级市集价钱与基金份额净值之间仍可能存在折溢价风险。                                     招募说明书（更新）      本基金不错参与黄金T+D品种的投资，黄金T+D是指本基金以支付保证金的体式进行交 易、当日无欠债花样进行结算的合约，本基金不错取舍合约成交当日交割，也不错展期交 割。参与黄金T+D品种可能存在保证金不及等酿成持有合约被强行平仓的风险。      本基金不错参与黄金出借业务，该业务存在交游敌手信用风险，即若业务敌手方歇业 或未到期退回等额同质黄金，则需要催讨帐务且可能无法得到全部或部分债权所产生的风 险。      有用的套利交游会使ETF交游价钱和份额净值之间的偏离较快趋于一致，但由于本基 金的二级市集交游场合为深圳证券交游所，而本基金主要投资标的的交游场合为上海黄金 交游所，以下原因可能酿成本基金折溢价率高于股票类ETF：      （1）涨跌停板轨制不同      深圳证券交游所上市的证券，有10%的涨跌幅限制，而作为基金主要投资标的的黄金 现货合约，涨跌幅限制为30%。因此，如果黄金现货合约涨跌幅度进步10%，由于基金份额 二级市集涨跌幅受限，则基金份额二级市集价钱相对基金份额净值可能出现较大折溢价， 不成实时准确响应基金份额净值的变化情况。      （2）上市交游时辰不同      本基金的交游与申赎时辰与深圳证券交游所开市时辰一致，而深圳证券交游所和上海 黄金交游所的交游时辰不完全重合。交游时辰不一致可能导致基金份额二级市集收盘价钱 与基金份额净值可能存在较大各异；若上海黄金交游所夜间市集涨跌幅度进步10%，次日 二级市集基金份额交游价钱无法实时响应基金份额净值的变化，从而导致折溢价率较大。      （3）公众假期不同      深圳证券交游所和上海黄金交游所的公众假期可能不同，可能存在上海黄金交游所正 常交游而深圳证券交游所暂停交游的情况。      若投资标的在深圳证券交游所休市期间累计涨跌幅较大，当假期扫尾后本基金份额开 始交游时，可能因涨跌停幅度限制导致基金份额的交游价钱无法实时响应基金份额净值， 存在较大折溢价。      基金料理东谈主或本基金托付的第三方机构根据基金料理东谈主提供的狡计依据及狡计方法， 每个交游日实时狡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金 份额时参考。实时的基金份额参考净值（IOPV）与实时的基金份额净值可能存在各异，基 金料理东谈主或第三方机构在狡计IOPV 时也可能出现空幻，投资者参考其进行投资决策可能 达到预期场地。                                  招募说明书（更新）   由于本基金申购、赎回的绽放时辰及二级市集交游时辰与境表里黄金市集的交游时辰 并不完全一致，投资者在境外黄金市集绽放时辰或上海黄金交游所的夜盘交游期间，无法 参与本基金的申购、赎回或二级市集交游。因此，在海外金价出现大幅波动时，本基金的 基金份额净值或不成实时响应海外金价市集的变动，基金份额持有东谈主可能因为海外金价的 不利变动遭受损失。   根据基金合同的章程，如果上海黄金交游所Au99.99现货实盘合约远离交游或者 Au99.99 现货实盘合约流动性发生首要改变，或者国内黄金交游所出现其它代表性更强、 投资者认同度更高的黄金基准价钱时，基金料理东谈主不错依据治愈投资者正当权益的原则， 在征得基金托管东谈主同意后，变更本基金的功绩相比基准，无需召开基金份额持有东谈主大会。 如功绩相比基准变更，本基金的投资组合可能会有一定调整，以响应新的功绩相比基准的 风险收益特征，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   因本基金不再稳妥证券交游所上市要求被远离上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提 前远离上市，导致基金份额不成络续进行二级市集交游的风险。   （1） 如投资者在提交什物认购苦求时未完成账户备案，或未能根据基金料理东谈主的要 求提供稳妥要求的黄金现货实盘合约，则什物认购苦求失败。   （2）如投资者通过申购赎回代理机构提倡场内份额什物申购苦求时未完成账户备 案，或未能提供稳妥要求的黄金现货实盘合约，或未根据申购赎回清单的要求备足预估现 金差额，则场内份额什物申购苦求失败。   （3） 如投资者提倡场内份额现款申购苦求时，未能根据现款申购赎回清单的要求备 足现款替代或预估现款差额，则场内份额现款申购苦求失败。   （4） 本基金还可能在场内份额什物申购赎回清单和场内份额现款申购赎回清单中就 以什物申购花样申购的场内份额和以现款申购花样申购的场内份额分别设定申购份额上 限。对于以什物申购花样提交的场内份额申购苦求，如果一笔新的场内份额申购苦求被确 认顺利，会使本基金场内份额当日申购份额进步什物申购赎回清单中设定确当日申购份额 上限时，该笔申购苦求将被断绝；对于以现款申购花样提交的场内份额申购苦求，如果一 笔新的场内份额申购苦求被证实顺利，会使本基金场内份额当日申购份额进步现款申购赎 回清单中设定确当日申购份额上限时，该笔申购苦求将被断绝。   （5） 如果投资者或申购赎回办理机构应付资金不及或出现违约，投资者的申购苦求 也可能失败。                                招募说明书（更新）   （1）如果投资者在提交什物赎回场内份额苦求时未完成账户备案，则什物赎回场内 份额的苦求失败。   （2）如投资者通过申购赎回代理机构提倡场内份额什物赎回苦求时所持有的稳妥要 求的基金份额不及，或未能根据申购赎回清单的要求备足预估现款差额，则场内份额什物 赎回苦求失败；如投资者通过基金料理东谈主提倡什物赎回场内份额的苦求时所持有的稳妥要 求的基金份额不及，则场内份额什物赎回苦求失败。   （3）如投资者提倡场内份额现款赎回苦求时所持有的稳妥要求的基金份额不及，或 未能根据申购赎回清单的要求备足预估现款差额，则场内份额现款赎回苦求失败。   （4）本基金还可能在场内份额什物申购赎回清单和场内份额现款申购赎回清单中就 以什物赎回花样赎回的场内份额和以现款赎回花样赎回的场内份额分别设定赎回份额上 限。对于以什物赎回花样提交的场内份额赎回苦求，如果一笔新的场内份额赎回苦求被确 认顺利，会使本基金场内份额当日赎回份额进步什物申购赎回清单中设定确当日赎回份额 上限时，该笔赎回苦求将被断绝；对于以现款赎回花样提交的场内份额赎回苦求，如果一 笔新的场内份额赎回苦求被证实顺利，会使本基金场内份额当日赎回份额进步现款申购赎 回清单中设定确当日赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝。   （5）跟着市集环境的变动，基金料理东谈主有可能调整最小申购、赎回单元，由此可能 导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额无法按照新的最小申购、赎回 单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   本基金场内份额的什物申购、赎回和场内份额的现款申购、赎回苦守不同的登记结算 王法，具体业务办理时辰及办理要求或有各异。   （1）申购、赎回业务办理要求不同：就现在而言，仅有无法开立上海黄金交游所黄 金账户的投资者方不错现款花样申购、赎回本基金场内份额。   （2）申购、赎回业务办理模范不同：投资者参与本基金场内份额的现款申购、赎回 不需要进行账户备案，而投资者初度参与本基金场内份额的什物申购、赎回前，需通过销 售机构进行账户备案。   （3）申购、赎回交游王法不同：以什物申购、赎回的场内份额和以现款申购、赎回 的场内份额有着不同的申购对价和赎回对价，其交游和结算王法也有较大各异。   因深圳证券交游所、登记结算机构及上海黄金交游所等服务机构可能就本基金基金份 额的交游、结算等关系王法进行调整，本基金基金份额申购、赎回的登记交收王法或上市 交游的交游王法可能因此而发生变化。基金料理东谈主届时将根据关系服务机构的调整后的业 务王法及本基金的运作需要，应时调整本基金各样基金份额的交游王法。本基金基金份额                                   招募说明书（更新） 交游王法的调整或将波及关系业务办理时辰及销售机构的调整，与投资者的交游民风或有 一定各异。   本基金主要投资于上海黄金交游所挂牌交游的黄金现货合约，同期在深圳证券交游所 上市交游，波及到黄金交游所、证券交游所两个市集。本基金的申购赎回花样、申购赎回 办理机构、登记结算和清理花样、业务王法、投资品种等居品细节与传统的ETF有较大差 异，基金料理东谈主和各市集参与主体波及关系业务的处理才智、造就、系统等有待考据，从 而导致本基金的运作可能受到影响而带来风险。   （二）流动性风险   本基金的投资鸿沟为具有精致流动性的金融器具，包括黄金现货合约（包括现货实盘 合约、现货展期交收合约等）、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须稳妥中国证监会关系章程）。一般情况下，上述投资标的流动性较 好，但不废除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。由于黄 金现货合约流动性不及等原因可能导致基金无法按预期进行建仓以及无法赶快、低成腹地 调整基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。如当黄金现货实盘合约流动性不及或 黄金现货展期交收合约投资成本更低时，本基金也可恰当投资于黄金现货展期交收合约， 以期有用限度本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险料理器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他步伐。 暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价等 器具的情形、模范见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付 赎回款或赎回对价的情形及处理”的关系章程。若本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎 回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付时辰将 后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。暂停基金估值的情形、模范见招募说明书 “十三、基金资产的估值”之 “暂停估值的情形”的关系章程。若本基金暂停基金估值， 一方面投资者将无法知道本基金的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求 或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时辰将后 延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 易量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （三）其他风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：                                  招募说明书（更新）   （1）受多种因素影响，申购赎回办理机构代理申购、赎回业务可能受到限制、暂停 或远离，从而影响投资者申购、赎回。   （2）上海黄金交游所、证券交游所、证券登记结算机构、申购赎回办理机构、基金 托管东谈主偏激他代理机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金料理东谈主、基金托管东谈主等关系当事东谈主的业务发展景色、东谈主员配备、料理水平与里面 限度等对基金收益水平存在影响。因业务扩展过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过 度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，可能因为手艺系统的故障或 差错导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券 交游所、上海黄金交游所、登记结算机构及申购赎回办理机构等。   （1）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失。   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、上海黄金交游所、登记结算机构和申 购赎回办理机构等可能因不可抗力无法正常作事，从而影响基金的各项业务按正常时限完 成、使投资者和持有东谈主无法实时查询权益、进行日常交游以至利益受损。                                 招募说明书（更新）                十九、基金的远离与清理   （一）基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法规定程和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在章法度论公告。   （二）基金调遣运作花样或者与其他基金合并   基金调遣运作花样或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同章程的模范进 行。实施有规划若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东谈主大会审议通过。基金管 理东谈主应当提前发布辅导性通知，明确联系实施安排，说明对现存基金份额持有东谈主的影响以 及基金份额持有东谈主享有的取舍权，并在实施前预留至少二十个绽放日或者交游日供基金持 有东谈主作念出取舍。   （三）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 东谈主相接的；   （四）基金财产的清理 小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；                                      招募说明书（更新）      （5）聘任管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具 法律概念书；      （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。      （五）清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      （六）基金财产清理剩余资产的分派      依据基金财产清理的分派有规划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。      对于基金缴存于中国证券登记结算有限使命公司的最低结算备付金和交游席位保证金 等，在中国证券登记结算有限使命公司对其进行调整后方可收回。      （七）基金财产清理的公告      清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理陈说经稳妥《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈说登载在章程网站上，并将清理报 告辅导性公告登载在章程报刊上。      （八）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                   招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容节录      一、基金合同当事东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利与义务 不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项 欺骗表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；      （7）监督基金料理东谈主的投资运作；      （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状 讼或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：      （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书（更新）等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）热心基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购和用于认购基金的黄金现货实盘合约、应付申购对价和赎回对价 及基金合同章程的用度；      （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金损失或者《基金合同》远离的有限责 任；      （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金料理东谈主的权利与义务 于：      （1）照章召募资金；                                   招募说明书（更新）      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并料理基 金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法规定程或中国证监会批准的其他 用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了 《基金合同》及国度联系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步伐 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他稳妥要求的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务 并得到《基金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派有规划；      （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）为基金的利益欺骗因基金财产投资于黄金现货合约偏激他证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、苦求和办 理黄金现货合约租出等业务；      （14）以基金料理东谈主的情势，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、转 换、非交游过户等业务的王法；      （17）托付稳妥基金服务机构要求的第三方机构办理本基金的交游、清理、估值、结 算等业务；      （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记结算事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》成效之日起，以真挚信用、严慎勇猛的原则料理和运用基金财 产；                                      招募说明书（更新）      （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方 式料理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所管 理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金分别料理，分别记账， 进行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）遴选恰当合理的步伐使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥 《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；      （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，履行信息败露及陈说义 务；      （12）保守基金生意秘籍，不走漏基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主走漏；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有规划，实时向基金份额持有东谈主分派基 金收益；      （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系府上 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，况兼保证投资 者大要按照《基金合同》章程的时辰和花样，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支 付合理成本的要求下得到联系府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临驱散、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并通知基 金托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；                                     招募说明书（更新）      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主 违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 行动承担使命；      （23）以基金料理东谈主情势，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不成成效，基 金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；召募期间一经过户的黄金现货实盘合约将退还给投资者；      （25）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务 于：      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支撑基金 财产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法规定程或监管部门批准的其他 用度；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金合同》 及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应申报中国 证监会，并遴选必要步伐保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集王法，为基金开设证券账户、黄金账户等投资所需账户、为基金 办理证券交游资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以真挚信用、勇猛尽责的原则持有并安全支撑基金财产；      （2）缔造专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备充足的、及格的熟 悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；                                     招募说明书（更新）      （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金 财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独 立；对所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账 户成立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      （5）支撑由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户、黄金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》及《托管合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割 事宜；      （7）保守基金生意秘籍，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有章程 外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主走漏；      （8）复核、审查基金料理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、 赎回对价；      （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；      （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具概念，说明基金管 理东谈主在各时弊方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金料理东谈主有未执 行《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了恰当的步伐；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系府上 15 年以上；      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按章程制作关系账册并与基金料理东谈主查对；      （14）依据基金料理东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对 价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；      （18）濒临驱散、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监 管机构，并通知基金料理东谈主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因 其退任而解任；      （20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 料理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金料理东谈主 追偿；                                   招募说明书（更新）   （21）执行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额（包括场内份额 和场外份额）领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。   （一）召开事由   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作花样（法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有约定的除 外）；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的答谢尺度，但根据法律法例的要求提高该等报 酬尺度的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场地、鸿沟或策略（法律法例、中国证监会另有章程或基金合同 另有约定的除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）远离基金上市，但因基金不再具备上市要求而被证券交游所远离上市的除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 影响的情况下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；                                   招募说明书（更新）   （2）在法律法例和《基金合同》章程的鸿沟内调整本基金的申购费率、调低赎回费 率或调整收费花样；   （3）因相应的法律法例、上海黄金交游所、深圳证券交游所或登记结算机构的关系 业务王法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）在不违犯法律法例的情况下，制定联系场外份额申购、赎回、调遣、非交游过 户等关系业务王法，并应时通畅场外份额的申购和赎回；   （6）基金料理东谈主、深圳证券交游所、登记结算机构、上海黄金交游所和代销机构在 法律法例、《基金合同》章程的鸿沟内调整联系基金认购、申购、赎回、交游、非交游过 户等业务的王法（包括但不限于场内份额、场外份额绽放时辰的调整，交游王法的调整 等）；   （7）在不违犯法律法例的情况下，调整基金的申购赎回花样及申购对价、赎回对价 组成，增多新的申购对价、赎回对价，或调整场内份额申购赎回清单的内容，调整场内份 额申购赎回清单狡计和公告时辰或频率；   （8）基金料理东谈主对本基金主要投资的黄金现货合约根据市集流动脾气况的变化或其 他情况进行调整；   （9）基金推出新业务或服务；   （10）变更功绩相比基准；   （11）在不违犯法律法例及不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，增设新的份额类 别、暂停或罢手办理场外份额申购赎回业务；   （12）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集花样 召集。 提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金                                      招募说明书（更新） 料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 高低、热闹。 日。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知花样 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决花样；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期 限等）、投递时辰和地点；      （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯花样、托付的公证机关偏激磋商花样和磋商东谈主、 书面表决概念寄交的截止时辰和收取花样。 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主到指定地点对表决 概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主和基金 托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书 面表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念的计票效率。      （四）基金份额持有东谈主出席会议的花样                                     招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会花样或通讯开会等基金合同约定的花样召开，会 议的召开花样由会议召集东谈主确定。基金料理东谈主、基金托管东谈主须为基金份额持有东谈主欺骗投票 权提供便利。 席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金 料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期稳妥以下要求时， 不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金 份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释稳妥法律法例、《基金合同》和会议通知的 章程，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东谈主办有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，有用的基 金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面花样进行表决。   在同期稳妥以下要求时，通讯开会的花样视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内连气儿公布相 关辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金 料理东谈主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基 金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的花样收取 基金份额持有东谈主的书面表决概念；基金托管东谈主或基金料理东谈主经通知不参加收取书面表决意 见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 概念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东谈主出具的托付 东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释稳妥法律法例、《基金合同》和 会议通知的章程，并与基金登记结算机构记录相符。 式召开，基金份额持有东谈主不错遴聘书面、汇聚、电话、短信或其他花样进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 络、电话、短信或其他花样，具体花样在会议通知中列明。                                    招募说明书（更新） 的 50%，则召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月后、六个月以 内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。      （五）议事内容与模范      议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定 远离《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他 事项。      基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的花样下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条章程模范确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基 金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金料理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元名 称）和磋商花样等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历 后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决 议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：                                   招募说明书（更新） 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以十分决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的花样通过。 远离《基金合同》、与其他基金合并，应以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会遴选记名花样进行投票表决。   遴选通讯花样进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交稳妥会议 通知中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，情势稳妥会议通知章程 的书面表决概念视为有用表决，表决概念无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在 会议首先后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与 大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会 固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金 份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议首先后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名 基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的 效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主马上公布计 票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新清 点以一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的， 不影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票花样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决概念的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。                                  招募说明书（更新）   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章法度论上公告。如果遴聘通讯花样 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行成效的基金份额持有东谈主大会的决 议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对合座基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均 有不休力。   （九）对于本基金的都集基金所持本基金份额欺骗表决权的花样   如果本基金推出都集基金，鉴于本基金和本基金的都集基金的关系性，都集基金的持 有东谈主不错凭所持有的都集基金份额欺骗与本基金关系的持有东谈主权利，如本基金基金份额持 有东谈主大会召集权、径直参加本基金基金份额持有东谈主大会的表决权。狡计参会份额和计票 时，都集基金基金份额持有东谈主的参会份额数和票数按权益登记日都集基金所持有的本基金 的基金份额、该持有东谈主所持有的都集基金份额占都集基金总份额的比例折算。   都集基金的基金料理东谈主不应以都集基金的情势代表都集基金的合座基金份额持有东谈主以 本基金的基金份额持有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受都集基金的特定基金份额持有东谈主的 托付以都集基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与 表决。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开要求、议事模范、表决要求等 章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的 或法律法例增多新的持有东谈主大会机制的，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进 行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更、远离与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法规定程和基金合同约定 可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在章法度论公告。   （二）基金调遣运作花样或者与其他基金合并                                 招募说明书（更新）   基金调遣运作花样或者与其他基金合并，应当按照法律法例及基金合同章程的模范进 行。实施有规划若未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有东谈主大会审议通过。基金管 理东谈主应当提前发布辅导性通知，明确联系实施安排，说明对现存基金份额持有东谈主的影响以 及基金份额持有东谈主享有的取舍权，并在实施前预留至少二十个绽放日或者交游日供基金持 有东谈主作念出取舍。   （三）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 东谈主相接的；   （四）基金财产的清理 小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具 法律概念书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （五）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （六）基金财产清理剩余资产的分派                                      招募说明书（更新）      依据基金财产清理的分派有规划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分 配。      对于基金缴存于中国证券登记结算有限使命公司的最低结算备付金和交游席位保证金 等，在中国证券登记结算有限使命公司对其进行调整后方可收回。      （七）基金财产清理的公告      清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理陈说经稳妥《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈说登载在章程网站上，并将清理报 告辅导性公告登载在章程报刊上。      （八）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      四、争议的处理和适用的法律      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 根据该会那时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终端的，并对 各方当事东谈主均有不休力。仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚恳、勇猛、尽责地履行基 金合同章程的义务，治愈基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统带。      五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场合查阅。                                     招募说明书（更新）             二十一、基金托管合同的内容节录   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：前海开源基金料理有限公司   注册地址：深圳市前海深港衔接区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7006 号万科富春东方大厦 22 楼   邮政编码：518040   法定代表东谈主：李强   成立日历：2013 年 1 月 23 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号   组织体式：有限使命公司   注册成本：东谈主民币 2 亿元   存续期间：持续运筹帷幄   运筹帷幄鸿沟：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证监会许可的 其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国斥地银行股份有限公司(简称：中国斥地银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续运筹帷幄   运筹帷幄鸿沟：接纳公众入款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门 批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查                                     招募说明书（更新）   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或投资品种取舍尺度的，基 金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关系手艺系 统，对基金践诺投资是否稳妥《基金合同》对于投资品种取舍尺度的约定进行监督，对存 在疑义的事项进行核查。   本基金的投资鸿沟为具有精致流动性的金融器具，包括黄金现货合约（包括现货实盘 合约、现货展期交收合约等）、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须稳妥中国证监会关系章程）。   本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%，其他金融器具的投资 比例依照法律法例或监管机构的章程执行。   本基金主要投资的黄金现货实盘合约为 AU99.99、AU99.95。本基金主要投资的黄金现 货展期交收合约为 AU（T+D）。基金料理东谈主对本基金主要投资的黄金现货合约不错根据市 场流动脾气况的变化或其他情况进行调整，此调整不消召开持有东谈主大会。本基金可从事黄 金现货租赁业务。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%；   （2）本基金持有买入 AU（T+D）价值不进步基金资产净值的 10%；持有买入 AU （T+D）与现货实盘合约价值之和，不进步基金资产净值的 100%。本基金持有卖出 AU （T+D）价值不进步基金持有的现货实盘合约价值的 10%。本基金因申购赎回而被迫超标 的，基金料理东谈主应当在 10 个作事日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。   （3）每个交游日日终，本基金扣除 AU（T+D）需缴纳的交游保证金后，应当保持不低 于交游保证金 1 倍的现款。   （4）本基金若参与黄金租赁，需开心以下限制： 以上的证券公司。 产净值的 10%。本基金因净值变动而被迫超标的，基金料理东谈主应当在 10 个作事日内进行调 整，但中国证监会章程的特殊情形除外。 退回黄金现货合约。                                  招募说明书（更新）   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步基金资产净值的 15%；因 黄金市集、证券市集波动、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不稳妥前款所 章程比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   除上述第（5）、（6）项情形之外，因黄金市集波动、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不稳妥上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内 进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日最先先。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管合同第 十五条第九款基金投资禁锢行动通过过后监督花样进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、践诺限度东谈主或 者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游的，应当稳妥基金的投资场地和投资策略，苦守基金份额持有东谈主利益优先的原则， 注意利益突破，关系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息败露义务。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与上 海黄金交游所市集进行监督。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东谈主参 与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法 律法例及行业尺度的、经正经取舍的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约 定各交游敌手所适用的交游结算花样。基金料理东谈主应严格按照交游敌手名单的鸿沟在银行 间债券市集取舍交游敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集 交游敌手名单进行交游。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方 式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照 合同进行结算。如基金料理东谈主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单及 结算花样的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个作事日内与基金 托管东谈主协商治理。   基金料理东谈主负责对交游敌手的资信限度，按银行间债券市集的交游王法进行交游，并 负责治理因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何                                  招募说明书（更新） 法律使命及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主确定的时辰前仍未承担 违约使命偏激他关系法律使命的，基金料理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相 关交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如 基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游花样进行交游时，基 金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。      （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩判辨数据等进行监督和核查。      （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违犯法律法 规、《基金合同》和本托管合同的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等花样通知基金管 理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到 书面通知后应不才一作事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金 料理东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监 会。      （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托 管合同对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主应在章程时辰内 答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基 金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金料理东谈主应积 极配合提供关系数据府上和轨制等。      （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游模范一经成效的指示违犯法律、行政法 规和其他联系章程，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知基金料理东谈主，由此酿成 的损失由基金料理东谈主承担。      （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违章行动，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金料理东谈主无正派意义，断绝、 禁锢对方根据本托管合同章程欺骗监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警戒仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。      三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主狡计的基金 资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、关系信息败露和监督基金 投资运作等行动。                                    招募说明书（更新）      （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 未执行或无故延长执行基金料理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本合同偏激他联系章程时，应实时以书面体式通知基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动， 包括但不限于：提交关系府上以供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和真正性，在章程时 间内答复基金料理东谈主并改正。      （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行动，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正派意义，断绝、 禁锢对方根据本合同章程欺骗监督权，或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金料理东谈主提倡警戒仍不改正的，基金料理东谈主应陈说中国证监会。      四、基金财产的支撑      （一）基金财产支撑的原则 海黄金交游是以基金的情势开立黄金账户。 另行协商治理。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自走运用、刑事使命、分派本基金的 任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内交游 交收、开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户治愈费等用度）。 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金 料理东谈主遴选步伐进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金料理东谈主应负责向联系当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 产。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 料理东谈主托付的登记结算机构开立并料理。                                   招募说明书（更新） 持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金料理东谈主应将召募到的属于 基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，同期在章程时辰内， 聘任稳妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具 的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 事宜。      （三）基金银行账户的开立和料理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。 料理东谈主不得假借本基金的情势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行为。 资产的支付。      （四）基金黄金账户的开立和料理      基金料理东谈主与基金托管东谈主共同在上海黄金交游是以基金的情势开立黄金账户。账户预 留印鉴为基金托管东谈主为本基金刻制的图章。      基金黄金账户的开立和使用，仅限于开心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让该账户，亦不得使用该账户进行本基金业务之外 的行为。      基金料理东谈主负责为本基金资产开立零丁的资金结算专用账户，并代表本基金完成与上 海黄金交游所的清理、结看成事。      基金黄金账户卡的支撑由基金托管东谈主负责，账户资产的料理和运用由基金料理东谈主负 责。      在获取黄金账户当日持仓余额及交游陈说数据的前提下，基金托管东谈主通过对上海黄金 交游所开立的黄金账户内的资产进行查对来履行支撑职责，因上海黄金交游所自身原因造 成资产损失的除外。基金料理东谈主负责基金上海黄金交游所资金结算专用账户以及交游保证 金和清理准备基金的支撑。                                   招募说明书（更新）      本基金上海黄金交游所资金结算专用账户仅能用于支付本基金在上海黄金交游所清理 款和关系用度以及向基金托管东谈主为本基金开立的银行账户划回清理款，不得向其他任何账 户划付资金。      基金料理东谈主和基金托管东谈主任何一方均不得办理黄金什物的出、入库业务。      （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行为。 用由基金料理东谈主负责。      证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金料理东谈主先行垫付,待托管居品 启始运营后, 基金料理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本居品托管资金账 户中扣还基金料理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户通畅信息通知基金料理 东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理作事， 基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的章程以及基金料理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结 算合同》执行。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按联系章程开设、使用并料理；若无关系规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程执行。      （六）债券托管专户的开设和料理      《基金合同》成效后，基金料理东谈主负责以基金的情势苦求并取得干涉天下银行间同行 拆借市集的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集 登记结算机构的联系章程，以本基金的情势在银行间市集登记结算机构开立债券托管账 户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和 基金托管东谈主共同代表基金签订天下银行间债券市集债券回购主合同。      （七）其他账户的开立和料理 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金料理东谈主协助                                   招募说明书（更新） 托管东谈主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系规 则使用并料理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的支撑   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东谈主办 有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东谈主和基金托管 东谈主两边约定办理。属于基金托管东谈主践诺有用限度下的什物证券在基金托管东谈主支撑期间由于 基金托管东谈主的错误而导致的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管 东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺有用限度的资产不承担支撑使命。   （九）与基金财产联系的首要合同的支撑   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署 的、与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主支撑。除本合同另 有章程外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息败露合同及基金投资业务中产生的首要合同，基金料理东谈主应保证基金 料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金料理东谈主应在首要合同签署后实时以 加密花样将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将原本投递基金托管东谈主处。 首要合同的支撑期限为《基金合同》远离后 15 年。   五、基金资产净值狡计和管帐复核   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是按照每个作事日 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个作事日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   （二）基金资产净值的复核   基金料理东谈主应每作事日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法例或《基金合同》 的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金结算登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和支撑，保存期不少于 20 年。                                   招募说明书（更新） 基金料理东谈主和基金托管东谈主应分别支撑基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥 善支撑，则按关系法例承担使命。      在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金料理东谈主应将联系府上送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真正性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得 将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。      七、争议治理花样      因本合同产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和解治理，协商、和解不 能治理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端 的，对当事东谈主均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续诚恳、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管合同章程的义务，治愈基金份额持有东谈主的正当权 益。      本合同受中国法律统带。      八、基金托管合同的变更、远离      （一）托管合同的变更模范      本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。      （二）基金托管合同远离出现的情形                                          招募说明书（更新）                 二十二、对基金份额持有东谈主的服务      对基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主及销售机构提供。基金料理东谈主将根据基金 投资东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：      （一）基金份额持有东谈主交纪行录查询服务      投资东谈主可通过办理基金交游业务的销售机构查询交纪行录，关系服务请参照各销售机 构践诺业务过程及章程。      （二）信息定制服务      基金料理东谈主至少每年度以手机短信、电子邮件或其他体式向通过基金料理东谈主直销渠谈 投资并持有基金料理东谈主基金份额的基金投资东谈主提供基金保多情况信息。基金料理东谈主为基金 投资东谈主提供手机短信和电子邮件的信息定制服务，基金投资东谈主可根据需要，通过基金料理 东谈主客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。 息。 息。 子邮箱地址的基金投资东谈主发送节日及诞辰致敬、居品推行等信息。若基金投资东谈主不需要接 收到该类信息，可通过基金料理东谈主客服热线取消该项服务。 料理东谈主根据服务王法发送关系信息，但不合信息的投递作念出承诺和保证。由于基金投资东谈主 提供的手机号、电子邮箱不祥、空幻、未实时变更或通讯故障、延误等原因可能酿成对账 单无法按时或准确投递，请实时到原基金销售网点或致电基金料理东谈主客户服务中心办理相 关信息查询、查对或变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话。      （三）客户服务中心（CALL-CENTER）      招呼中心东谈主工座次每个交游日（8：30-17：00）为基金投资东谈主提供服务，客服热线服 务内容包括业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专项服务。      客服热线：4001-666-998      官方网站：http://www.qhkyfund.com      微信小模范：前海开源基金      （四）投诉受理服务      基金投资东谈主不错拨打基金料理东谈主客服热线或以书信、电子邮件等花样，对基金料理东谈主 和销售机构所提供的服务进行投诉。                                    招募说明书（更新）   对于作事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不成实时回复的投 诉，基金料理东谈主承诺在 3 个作事日之内对基金投资东谈主的投诉作念出回复。对于非作事日提倡 的投诉，基金料理东谈主将在顺延到下 1 个作事日进行回复。   客服邮箱：service@qhkyfund.com   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，可通过上述花样磋商基 金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面判辨了本招募说明书。                                                 招募说明书（更新）                  二十三、其他应败露事项   （一）前海开源基金料理有限公司（以下简称“本公司”）的从业东谈主员在前海开源资 产料理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”）兼任董事及领薪情况如下：   本公司王雅琴女士兼任前海开源资管公司董事；   上述东谈主员不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述东谈主员之外未有从业东谈主员在前海开 源资管公司兼任职务的情况。   （二）2024 年 10 月 26 日至 2025 年 10 月 28 日败露的公告：  性公告  的公告  告  性公告  基金新增申购赎回代办证券公司的公告  告  资基金的黄金现货合约申购赎回业务办理机构的公告  司销售业务衔接关系的公告  基金新增申购赎回代办证券公司的公告  性公告  基金新增申购赎回代办证券公司的公告  金支付情况（2024 年度）  告  基金新增部分申购赎回代办证券公司的公告                                       招募说明书（更新） 告 性公告 公告 注：其他败露事项详见基金料理东谈主发布的关系公告。                               招募说明书（更新）          二十四、招募说明书的存放及查阅花样   本招募说明书按关系法律法例，存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构等的 住所，投资者可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明 书复制件或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资者也不错径直登录基金料理东谈主的网 站进行查阅。   基金料理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                              招募说明书（更新）              二十五、备查文献 （一）备查文献包括： （二）备查文献的存放地点和投资者查阅花样：                          前海开源基金料理有限公司